上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度部门决算
目  录
第一部分 上海市黄浦区小东门街道办事处概况
一、主要职能
二、部门决算单位构成
第二部分 上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度部门决算表
一、收入支出决算总表
二、收入决算表
三、支出决算表
四、财政拨款收入支出决算总表
五、一般公共预算财政拨款支出决算表
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及机关运行经费支出决算表
八、政府性基金预算财政拨款支出决算表
第三部分 上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度部门决算情况说明
第四部分 名词解释
第一部分    上海市黄浦区小东门街道办事处概况
一、主要职能
小东门街道办事处是上海市黄浦区人民政府派出机构。
    主要职能包括：
   1.贯彻执行国家和本市有关基层社会治理工作的法律、法规、规章和方针、政策，结合本地区实际，研究提出发展规划，制订年度计划，并组织实施。
   2.加强党的建设。落实基层党建工作责任制，加强基层服务型党组织建设，统筹推进区域化党建和“两新”组织党建、居民区党建工作，实现社区党建全覆盖，提高党建工作的有效性。
   3.统筹社区发展。统筹落实社区发展的重大决策和社区建设规划，参与辖区公共服务设施建设规划和旧区改造工作，服务驻区单位，推动辖区健康、有序、可持续发展。
   4.组织公共服务。组织实施与居民生活密切相关的社区公共服务，落实人力资源和社会保障、民政、教育、卫生和计划生育等领域相关政策。
   5.实施综合管理。对区域内城市管理、人口管理、社会管理等地区性、综合性工作承担组织领导和综合协调职能，承担城市管理综合执法的具体工作。
   6.监督专业管理。对区域内各类专业执法工作组织开展群众监督和社会监督。
   7.动员社会参与。动员各类驻区单位、社区组织和社区居民等社会力量参与社区治理，引导驻区单位履行社会责任，整合辖区内各种社会力量为社区发展服务。
   8.指导基层自治。指导居委会建设，健全自治平台，组织社区居民和单位参与社区建设和管理。
   9.维护社区平安。承担辖区安全稳定、社会治安综合治理有关工作，处理群众来信来访，反映社情民意，化解矛盾纠纷等。
  10.承办区委、区政府交办的其他事项。
二、部门决算单位构成（仅有一个单位的部门，本部分公开内容为“机构设置”）
从预算单位构成看，上海市黄浦区小东门街道办事处部门决算包括：上海市黄浦区小东门街道办事处本级决算、下属行政事业单位决算。
纳入上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度部门决算编制范围的单位包括：
序号
单位名称
备注
1
上海市黄浦区小东门街道办事处
 
2
上海市黄浦区人民政府小东门街道社区事务受理服务中心
 
3
上海市黄浦区人民政府小东门街道城市网格化综合管理中心
 
4
上海市黄浦区人民政府小东门街道社区党建服务中心
 
5
上海市黄浦区小东门街道绿化和市容管理所
 
6
上海市黄浦区小东门街道住房保障和房屋管理办事处
 
7
。。。
 
8
。。。
 
第二部分    上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度部门决算表
2017年度收入支出决算总表
单位：万元
收入
支出
项目
决算数
项目
决算数
一、财政拨款收入
20,927.07
一、一般公共服务支出
 
其中：政府性基金预算财政拨款
 
二、外交支出
 
二、上级补助收入
 
三、国防支出
 
三、事业收入
 
四、公共安全支出
 
四、经营收入
 
五、教育支出
 
五、附属单位上缴收入
 
六、科学技术支出
 
六、其他收入
9.16
七、文化体育与传媒支出
73.29
 
八、社会保障和就业支出
813.6
 
九、医疗卫生与计划生育支出
89.66
 
十、节能环保支出
 
 
十一、城乡社区支出
17,794.37
 
十二、农林水支出
 
 
十三、交通运输支出
 
 
十四、资源勘探信息等支出
 
 
十五、商业服务业等支出
 
 
十六、金融支出
 
 
十七、援助其他地区支出
 
 
十八、国土海洋气象等支出
66.95
 
十九、住房保障支出
407.83
 
二十、粮油物资储备支出
 
 
二十一、其他支出
 
本年收入合计
20936.23
本年支出合计
19,245.7
用事业基金弥补收支差额
 
结余分配
 
年初结转和结余
2,894.3
年末结转和结余
4584.83
总计
23830.53
总计
23830.53
2017年度收入决算表
单位：万元
项目
本年收入合计
财政拨款收入
上级补助收入
事业收入
经营收入
附属单位上缴收入
其他收入
功能分类
科目编码
科目名称
类
款
项
合计
207
文化体育与传媒支出
73.29
73.29
 
 
 
 
 
207
99
其他文化体育与传媒支出
73.29
73.29
 
 
 
 
 
207
99
02
宣传文化发展专项支出
30
30
 
 
 
 
 
207
99
99
  其他文化体育与传媒支出
43.29
43.29
 
 
 
 
 
208
社会保障和就业支出
813.6
813.6
 
 
 
 
 
208
05
行政事业单位离退休
464.33
464.33
 
 
 
 
 
208
05
01
归口管理的行政事业单位离退休
108.83
108.83
 
 
 
 
 
208
05
02
事业单位离退休
27.77
27.77
 
 
 
 
 
208
05
05
机关事业单位基本养老保险
288
288
 
 
 
 
 
208
05
06
机关事业单位职业年金缴费
39.73
39.73
 
 
 
 
 
208
99
 
其他社会保障和就业支出
349.27
349.27
 
 
 
 
 
208
99
01
其他社会保障和就业支出
349.27
349.27
 
 
 
 
 
210
 
 
医疗卫生与计划生育支出
89.66
89.66
 
 
 
 
 
210
11
 
医疗保障
89.66
89.66
 
 
 
 
 
210
11
01
行政单位医疗
33.39
33.39
 
 
 
 
 
210
11
02
事业单位医疗
56.27
56.27
 
 
 
 
 
212
 
 
城乡社区支出
19,481.96
19,472.8
 
 
 
 
9.16
212
01
 
城乡社区管理事务
10,481.8
10,472.94
 
 
 
 
8.86
212
01
01
行政运行
1,722.74
1,722.74
 
 
 
 
 
212
01
99
  其他城乡社区管理事务支出
8,759.07
8,750.21
 
 
 
 
8.86
212
05
 
城乡社区环境卫生
117.82
117.52
 
 
 
 
0.3
212
05
01
城乡社区环境卫生
117.82
117.52
 
 
 
 
0.3
212
99
 
其他城乡社区支出
8,882.33
8,882.33
 
 
 
 
 
212
99
99
  其他城乡社区支出
8,882.33
8,882.33
 
 
 
 
 
220
 
 
国土海洋气象等支出
69.89
69.89
 
 
 
 
 
220
01
 
国土资源事务
69.89
69.89
 
 
 
 
 
220
01
99
 其他国土资源事务支出
69.89
69.89
 
 
 
 
 
221
 
 
住房保障支出
407.83
407.83
 
 
 
 
 
221
02
 
住房改革支出
407.83
407.83
221
02
01
  住房公积金
208.92
208.92
221
02
03
  购房补贴
198.91
198.91
 
 
 
 
 
 
 
合    计
20,936.23
20,927.07
9.16
2017年度支出决算表
单位：万元
项目
本年支出合计
基本支出
项目支出
上缴上级支出
经营支出
对附属单位补助支出
功能分类
科目编码
科目名称
类
款
项
合计
207
文化体育与传媒支出
73.29
 
73.29
 
 
 
207
99
其他文化体育与传媒支出
73.29
 
73.29
 
 
 
207
99
02
宣传文化发展专项支出
30
 
30
 
 
 
207
99
99
  其他文化体育与传媒支出
43.29
 
43.29
 
 
 
208
社会保障和就业支出
813.6
464.33
349.27
 
 
 
208
05
行政事业单位离退休
464.33
464.33
 
 
 
 
208
05
01
归口管理的行政事业单位离退休
108.83
108.83
 
 
 
 
208
05
02
事业单位离退休
27.77
27.77
 
 
 
 
208
05
05
机关事业单位基本养老保险
288
288
 
 
 
 
208
05
06
机关事业单位职业年金缴费
39.73
39.73
 
 
 
 
208
99
 
其他社会保障和就业支出
349.27
 
349.27
 
 
 
208
99
01
其他社会保障和就业支出
349.27
 
349.27
 
 
 
210
 
 
医疗卫生与计划生育支出
89.66
89.66
 
 
 
 
210
11
 
医疗保障
89.66
89.66
 
 
 
 
210
11
01
行政单位医疗
33.39
33.39
 
 
 
 
210
11
02
事业单位医疗
56.27
56.27
 
 
 
 
212
 
 
城乡社区支出
17,794.37
5,029.31
12,765.06
 
 
 
212
01
 
城乡社区管理事务
12,104.10
4,911.79
7,192.31
 
 
 
212
01
01
行政运行
1,690.9
1,690.9
 
 
 
 
212
01
99
  其他城乡社区管理事务支出
10,413.2
3,220.89
7,192.31
212
05
 
城乡社区环境卫生
117.52
117.52
 
 
 
 
212
05
01
城乡社区环境卫生
117.52
117.52
 
 
 
 
212
99
 
其他城乡社区支出
5,572.75
 
5,572.75
 
 
 
212
99
99
  其他城乡社区支出
5,572.75
 
5,572.75
 
 
 
220
 
 
国土海洋气象等支出
66.95
66.95
 
 
 
 
220
01
 
国土资源事务
66.95
66.95
 
 
 
 
220
01
99
 其他国土资源事务支出
66.95
66.95
 
 
 
 
221
 
 
住房保障支出
407.83
407.83
 
 
 
 
221
02
 
住房改革支出
407.83
407.83
 
 
 
 
221
02
01
  住房公积金
208.92
208.92
 
 
 
 
221
02
03
  购房补贴
198.91
198.91
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
合    计
19,245.7
6,058.08
13,187.62
2017年度财政拨款收入支出决算总表
单位：万元
收入
支出
项目
决算数
项目
合计
一般公共预算财政拨款
政府性基金预算财政拨款
一、一般公共预算财政拨款
20,927.07
一、一般公共服务支出
二、政府性基金预算财政拨款
二、外交支出
三、国防支出
四、公共安全支出
五、教育支出
六、科学技术支出
七、文化体育与传媒支出
73.29
73.29
八、社会保障和就业支出
813.6
813.6
九、医疗卫生与计划生育支出
89.66
89.66
十、节能环保支出
十一、城乡社区支出
17,794.37
17,794.37
十二、农林水支出
十三、交通运输支出
十四、资源勘探信息等支出
十五、商业服务业等支出
十六、金融支出
十七、援助其他地区支出
十八、国土海洋气象等支出
66.95
66.95
十九、住房保障支出
407.83
407.83
二十、粮油物资储备支出
二十一、其他支出
本年收入合计
20,927.07
本年支出合计
19,245.7
19,245.7
年初财政拨款结转和结余
2,894.3
年末财政拨款结转和结余
4,575.67
4,575.67
     一般公共预算财政拨款
2,894.3
     政府性基金预算财政拨款
总计
23,821.37
总计
23,821.37
23,821.37
2017年度一般公共预算财政拨款支出决算表
单位：万元
项目
合计
基本支出
项目支出
功能分类
科目编码
科目名称
类
款
项
207
文化体育与传媒支出
73.29
 
73.29
207
99
其他文化体育与传媒支出
73.29
 
73.29
207
99
02
宣传文化发展专项支出
30
 
30
207
99
99
  其他文化体育与传媒支出
43.29
 
43.29
208
社会保障和就业支出
813.6
464.33
349.27
208
05
行政事业单位离退休
464.33
464.33
 
208
05
01
归口管理的行政事业单位离退休
108.83
108.83
 
208
05
02
事业单位离退休
27.77
27.77
 
208
05
05
机关事业单位基本养老保险
288
288
 
208
05
06
机关事业单位职业年金缴费
39.73
39.73
 
208
99
 
其他社会保障和就业支出
349.27
 
349.27
208
99
01
其他社会保障和就业支出
349.27
 
349.27
210
 
 
医疗卫生与计划生育支出
89.66
89.66
 
210
11
 
医疗保障
89.66
89.66
 
210
11
01
行政单位医疗
33.39
33.39
 
210
11
02
事业单位医疗
56.27
56.27
 
212
 
 
城乡社区支出
17,794.37
5,029.31
12,765.06
212
01
 
城乡社区管理事务
12,104.1
4,911.79
7,192.31
212
01
01
行政运行
1,690.9
1,690.9
 
212
01
99
  其他城乡社区管理事务支出
10,413.2
3,220.89
7,192.31
212
05
 
城乡社区环境卫生
117.52
117.52
 
212
05
01
城乡社区环境卫生
117.52
117.52
 
212
99
 
其他城乡社区支出
5,572.75
 
5,572.75
212
99
99
  其他城乡社区支出
5,572.75
 
5,572.75
220
 
 
国土海洋气象等支出
66.95
66.95
 
220
01
 
国土资源事务
66.95
66.95
 
220
01
99
 其他国土资源事务支出
66.95
66.95
 
221
 
 
住房保障支出
407.83
407.83
 
221
02
 
住房改革支出
407.83
407.83
 
221
02
01
  住房公积金
208.92
208.92
 
221
02
03
  购房补贴
198.91
198.91
 
 
 
 
 
 
 
合计
19,245.7
6,058.08
13,187.62
2017年度一般公共预算财政拨款基本支出决算表
 单位：万元
项目
合计
人员经费
公用经费
经济分类
科目编码
科目名称
类
款
301
 
工资福利支出
4,566.93
4,566.93
 
301
01
  基本工资
451.12
451.12
 
301
02
  津贴补贴
901.86
901.86
 
301
03
  奖金
504.32
504.32
 
301
04
  其他社会保障缴费
396.41
396.41
 
301
06
  伙食补助费
103.72
103.72
 
301
07
  绩效工资
 
 
 
301
08
机关事业单位基本养老保险缴费
288
288.00
 
301
09
职业年金缴费
39.72
39.72
 
301
99
  其他工资福利支出
1,881.78
1,881.78
 
302
 
商品和服务支出
884.15
 
884.15
302
01
  办公费
47.13
 
47.13
302
02
  印刷费
0.09
 
0.09
302
03
  咨询费
3
 
3
302
04
  手续费
1.21
 
1.21
302
05
  水费
8.08
 
8.08
302
06
  电费
88.58
 
88.58
302
07
  邮电费
51
 
51
302
08
  取暖费
 
 
 
302
09
  物业管理费
149.29
 
149.29
302
11
  差旅费
59.58
 
59.58
302
12
  因公出国（境）费用
12.49
 
12.49
302
13
  维修（护）费
5.89
 
5.89
302
14
  租赁费
266.5
 
266.5
302
15
  会议费
0.84
 
0.84
302
16
  培训费
1.32
 
1.32
302
17
  公务接待费
 
 
 
302
18
  专用材料费
 
 
 
302
24
  被装购置费
 
 
 
302
25
  专用燃料费
 
 
 
302
26
  劳务费
3.75
 
3.75
302
27
  委托业务费
2.4
 
2.4
302
28
  工会经费
28.08
 
28.08
302
29
  福利费
9.9
 
9.9
302
31
  公务用车运行维护费
3.86
 
3.86
302
39
  其他交通费用
3.19
 
3.19
302
40
  税金及附加费用
 
 
 
302
99
  其他商品和服务支出
137.97
 
137.97
303
 
对个人和家庭的补助
547.41
547.41
 
303
01
  离休费
49.47
49.47
 
303
02
  退休费
88.37
88.37
 
303
03
  退职（役）费
 
 
 
303
04
  抚恤金
 
 
 
303
05
  生活补助
 
 
 
303
07
  医疗费
 
 
 
303
08
  助学金
 
 
 
303
09
  奖励金
0.99
0.99
 
303
11
  住房公积金
208.92
208.92
 
303
12
  提租补贴
 
 
 
303
13
  购房补贴
199.64
199.64
 
303
99
  其他对个人和家庭的补助支出
0.02
0.02
 
310
 
其他资本性支出
59.59
 
59.59
310
02
  办公设备购置
58.16
 
58.16
310
03
  专用设备购置
 
 
 
310
07
  信息网络及软件购置更新
 
 
 
310
13
  公务用车购置
 
 
 
310
19
  其他交通工具购置
 
 
 
310
99
  其他资本性支出
1.43
 
1.43
合计
6058.08
5114.34
943.74
2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费及机关运行经费支出决算表
单位：万元
一般公共预算财政拨款“三公”经费
机关运行
经费决算数
合计
因公出国
（境）费
公务用车购置及运行费
公务接待费
小计
公务用车
购置费
公务用车
运行费
预算数
决算数
预算数
决算数
预算数
决算数
预算数
决算数
预算数
决算数
预算数
决算数
884.15
26.09
21.33
12.49
12.49
13.6
8.84
 
 
13.6
8.84
0.3
 
2017年度政府性基金预算财政拨款支出决算表
单位：万元
项目
合计
基本支出
项目支出
功能分类
科目编码
科目名称
类
款
项
229
其他支出
 
 
 
229
08
彩票发行销售机构业务费安排的支出
 
 
 
229
08
04
福利彩票销售机构的业务费支出
 
 
 
…
…
…
…
 
 
 
合计
 
 
 
注：上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度无政府性基金预算财政拨款支出，故本表无数据。
第三部分  上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度部门决算情况说明
一、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度收入支出决算总体情况说明
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度收入总计为20,936.23万元、支出总计为19,245.7万元。与2016年度相比，收入、支出总计各增加7,538.56万元、8,888.32万元。主要原因：人员经费、项目经费和基建经费的增加，还有增加了上海市黄浦区小东门街道绿化和市容管理所、上海市黄浦区小东门街道住房保障和房屋管理办事处两个事业单位。
二、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度收入决算情况说明
本年收入合计20,936.23万元，其中：其中：财政拨款收入20,927.07万元，占99.9%；其他（利息）收入9.16万元，占0.1%。
三、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度支出决算情况说明
本年支出合计19,245.7万元，其中：基本支出6,058.08万元，占31.48%；项目支出13,187.62万元，占68.52%。
四、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度财政拨款收入支出总体情况说明
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度财政拨款收支总决算20,927.07万元、19,245.7万元。与2016年度相比，财政拨款收、支总计各增加7,543.33万元、8,888.32万元，增长56.36%、85.82%。主要原因：人员经费、项目经费和基建经费的增加，还有增加了上海市黄浦区小东门街道绿化和市容管理所、上海市黄浦区小东门街道住房保障和房屋管理办事处两个事业单位。
五、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度一般公共预算财政拨款支出19,245.7万元，占本年支出合计的100%。与2016年度相比，一般公共预算财政拨款支出增加8,901.5万元，增长86.05%。主要原因：人员经费、项目经费和基建经费的增加，还有增加了上海市黄浦区小东门街道绿化和市容管理所、上海市黄浦区小东门街道住房保障和房屋管理办事处两个事业单位。
（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度一般公共预算财政拨款支出19,245.7万元，主要用于以下方面： 1、文化体育与传媒支出73.29万元，占0.38%；2、社会保障和就业支出813.6万元，占4.23%；3、医疗卫生与计划生育支出89.66万元，占0.47%；4、城乡社区支出17,794.37万元，占92.46%；5、国土海洋气象等支出66.95万元，占0.35%；6、住房保障支出407.83万元，占2.11%
（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度一般公共预算财政拨款支出年初预算为10579.52万元，支出决算为19245.7万元，完成年初预算的181.91%。决算数大于预算数的主要原因：基建项目8409.35万元，还有2017年社工工资增加及增加了上海市黄浦区小东门街道绿化和市容管理所、上海市黄浦区小东门街道住房保障和房屋管理办事处两个事业单位。其中：
1、文化体育与传媒支出。主要用于：文化体育的宣传与发展。。年初预算为45万元，支出决算为73.29万元。决算数大于预算数的主要原因：2017年加大了文化宣传力度。
2、社会保障和就业支出。主要用于：行政单位离退休人员支出和机关事业以及其他人员基本养老保险缴费支出。年初预算为872.18万元，支出决算为813.6万元。决算数小于预算数的主要原因：离退休人员数量的减少。
3、医疗卫生与计划生育支出。主要用于：行政事业单位医疗和计划生育方面的支出。年初预算为154.67万元，支出决算为89.66万元。决算数小于预算数的主要原因：计划生育方面支出减少。
4、城乡社区支出。主要用于：政府城乡社区事务支出。年初预算为9086.61万元，支出决算为17,794.36万元。决算数大于预算数的主要原因：项目经费和基建经费的增加。
5、国土海洋气象等支出。主要用于：国土资源、海洋、测绘、地震、气象等公益服务事业方面的支出。年初预算没有，是年中下沉到街道才增加的。
6、住房保障支出。主要用于：按照国家规定为在职人员缴纳住房公积金和购房补贴。年初预算为421.06万元，支出决算为,407.83万元。决算数小于预算数的主要原因：在职人员缴纳住房公积金和购房补贴减少。
六、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度一般公共预算财政拨款基本支出6058.08万元，包括人员经费5114.34万元，公用经费943.74万元。基本支出中：
1、工资福利支出4566.93万元，主要用于：主要用于：按照国家政策规定为在职人员的工资等支出。
2、商品和服务支出884.15万元，主要用于：公用经费、办公费等支出。
3、对个人家庭的补助支出547.41万元，主要用于：行政单位离退休人员的支出及其他补助支出。
4、资本性支出59.59万元,主要用于：办公设备购置支出。
七、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明。
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度“三公”经费财政拨款支出年初预算为26.09万元，支出决算为21.33万元，完成预算的81.76%，其中：因公出国（境）费决算为12.49万元，完成预算的100%；公务用车购置及运行维护费支出决算为8.84万元，完成预算的65%；公务接待费支出决算为0万元，完成预算的0%。2017年度“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因：本部门没发生公务接待费用，公务车运营费少于预算。
2017年度“三公”经费财政拨款支出决算数比2016年度增加11.13万元，增长109.11%，其中：因公出国（境）费支出决算增加12.49万元，增长12.49万元；公务用车购置及运行维护费支出决算减少1.36万元，降低13.33%；公务接待费不变，两年均为0。因公出国（境）费支出增加的主要原因是2017年度发生了费用。公务用车购置及运行维护费支出减少的主要原因是减少了公车运营次数。
（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明。
2017年度“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算12.49万元，占58.56%；公务用车购置及运行维护费支出决算8.84万元，占41.44%；公务接待费支出决算0万元，占0%。具体情况如下：
1、因公出国（境）费支出12.49万元。全年安排因公出国（境）团组3个、累计3人次。开支内容包括：机票、住宿等。
2、公务用车购置及运行维护费支出8.84万元。其中：
公务用车购置支出为0万元。
公务用车运行维护支出8.84万元。主要用于公务用车的燃料费和维修费。2017年，上海市黄浦区小东门街道办事处所属各预算单位开支财政拨款的公务用车保有量为3辆。
3、公务接待费支出0万元。
八、关于上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度无政府性基金预算财政拨款支出。
九、国有资本经营预算财政拨款情况说明
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度无国有资本经营预算财政拨款支出。
十、其他重要事项的情况说明
（一）机关运行经费支出情况
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度机关运行经费支出884.15万元，比2016年度增加321.88万元，增长57.24%。主要原因是人员经费和增加了上海市黄浦区小东门街道绿化和市容管理所、上海市黄浦区小东门街道住房保障和房屋管理办事处两个事业单位。。
（二）政府采购支出情况
上海市黄浦区小东门街道办事处2017年度政府采购金额（以合同签订为准）为9,575.29万元，其中：货物采购金额86.61万元、工程采购金额9,433.68万元、服务采购金额55万元。
2017年度本部门面向中小企业预留政府采购项目预算金额42万元，面向小微企业预留政府采购项目预算金额15万元。在面向中小企业预留的政府采购项目中，由中小企业供应商中标或成交的，采购金额20万元。
（三）国有资产占有使用情况
截至2017年12月31日，上海市黄浦区小东门街道办事处共有车辆3辆，其中，一般公务用车3辆、一般执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆（由市机管局统一实物保障的一般公务用车0辆）。单位价值50万元以上通用设备0台（套），单位价值100万元以上专用设备0台（套）。
（四）预算绩效管理情况
上海市黄浦区财政支出绩效评价报告
项目名称：2016-2017年小东门街道市级重点整治区域
生态环境综合治理项目
项目单位：上海市黄浦区人民政府小东门街道办事处
主管部门：上海市黄浦区人民政府
委托单位：上海市黄浦区财政局
评价机构：上海久信会计师事务所有限公司
二〇一八年五月二十五日
评价机构：上海久信会计师事务所有限公司
评价责任人：周佳颖  部门经理
联系方式：13818781526
撰稿人：浦春极  项目经理
联系方式：15901847758
复审人：陈文颖  部门经理
联系方式：13916932978
终审人：王艳  主任会计师
联系方式：13916010458
目    录
摘   要 1
正   文 5
一、项目概况 5
（一）项目立项背景和目的 5
（二）项目内容 9
（三）项目绩效目标 12
（四）项目预算执行情况 13
（五）项目绩效完成情况 15
（六）项目组织及管理 19
二、评价结论 22
三、绩效分析 23
（一）项目决策分析 24
（二）项目管理分析 26
（三）产出分析 28
（四）效益分析 30
（五）成本分析 32
（六）3e综合分析 34
四、评价意见 35
（一）主要经验 35
（二）存在的问题 39
（三）改进措施 40
五、绩效评价工作情况 42
（一）评价目的 42
（二）评价依据 42
（三）绩效评价方案制定过程 43
（四）绩效评价指标体系 44
（五）绩效评价实施情况 46
六、评价报告附件 47
摘   要2016-2017年黄浦区小东门街道通过实施市级重点整治区域生态环境综合治理项目，成立小东门分指挥部作为项目审批和监管责任主体，根据市委和区委相关法律法规政策要求，对纳入市重点整治区域的黄浦老城厢区域进行“五违四必”综合整治，有效改善区域内的公共安全和市容环境面貌，达到消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标，同时考虑老百姓实际困难，采用拆违和修缮改造相结合的方式，保障广大人民群众的生活，营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。
本项目预算资金4510万元，资金来源为区级财政专项资金。2016年5月1日至2017年12月31日实际支付3628.62万元，剔除政府采购节约额33.07万元后,项目预算执行率为81.05%。
一、主要绩效
本项目的开展重点为小东门街道市级重点整治区域内的494处违法搭建点的拆违治理工作。截止2017年底实际已完成434处，涉及434户居民，拆除违建面积2100余平米，涉及治理区域17253平米。按照实际施工内容可分为直接拆违80处、一般拆违改造334处及特殊拆违改造20处。项目实施效果较好，项目实施过程中有责投诉量为0，未发生安全事故，拆违范围全覆盖。通过调研，有效解决居民实际困难，居民对于市容环境改善程度与拆违过程满意度较高。项目建立综合长效管理机制，保持拆违成效持续发挥作用。
二、评价结论
根据专家论证后的评价指标体系，通过数据采集、问卷调查及访谈，对本项目绩效情况进行客观评价后，项目评价总得分86.7分，评价等次为“良”。项目绩效得分情况表如下：
指标
权重分值
评价分值
得分率
a 项目决策
10
8.5
85%
b 项目管理
25
18
72%
c 项目绩效
c1 项目产出
30
27.2
91%
c2 项目效益
35
33
94%
合计
100
86.7
87%
三、经验、问题和建议
（一）主要经验
1、区别一般“五违四必”项目，主动探索创新运作模式。
整治区域内的违法建筑存在点多、面小、外借量大、结构陈旧、危险系数高等特点，同时牵涉到的居住者确实有着真实的困境。区别于一般“五违四必”项目，运用“城管主攻、街道牵头指挥、职能部门配合、法律支撑”的运作模式，最先推进拆违，同步推进道路修缮、燃气入户、改造厨卫、为老设施更新等民生工程，从而贯彻生态文明建设决策部署。
2、多种渠道解决居民困难，从而有效保证项目实施效果。
小东门街道所属的老城厢区域内大部分违法建筑是居民为生活所迫搭建而成，若强行拆除，可能导致居民的正常生活无法得到保障。在项目推进过程中困难重重，小东门街道采用多种渠道（例：定制改造、集约化改造、提供出租房等），将环境整治与解决老百姓实际困难结合起来。从本次评价市场调研结果看，已完成综合治理工程的城市市容环境面貌得到较大改善，居民生活质量得到有效保障。
3、建立综合长效管理机制，保证治理成效持续发挥作用。
本项目综合治理工程完成后，为保障工程后续质量情况，工程合同约定质保期并实施保证金制约。另外，后续通过检查联勤联动综合整治机制、居民自治社会共治机制等社会监督机制的建立健全，保证不再搭建违法建筑，使治理成效持续发挥作用。
（二）存在的问题
1、特殊治理对象实际困难，未按期完成全部治理任务。
通过访谈深入了解，截止2017年底项目存在2个标段60个违法建筑未能及时治理完成的主要原因为建筑结构复杂、房屋转借无主、特困人员沟通困难等。虽然小东门街道已针对实际遇到的困难，采取积极的沟通协调措施，但截止报告日仍剩30个违法建筑点未治理完毕。
2、项目预算编制估计不足，项目预算执行率不高。
老城厢区域内的综合治理有别于普通拆违项目，项目预算编制工程体量估计不足，且预算结构无历史参考经验，导致项目实际预算执行率为81.05%。主要原因为①2个标段在拆违过程中发现因建筑结构复杂及特殊困难等原因导致无法按期实施；②14个已完工标段的工程审价与合同价差；③中华小区内部燃气管道因条件限制无法实施。
3、政府采购标的分类方式不够完善，两种招标方式实施不合理。
项目将494处违建对象拆分成16个标段，但其实际工作内容、质量标准及要求、时间节点等要素相同，实施政府采购分两种招标方式完成不合理。第一批拆违工程采用邀请招标方式确定美达公司，第二批拆违工程采用公开招标方式确定南房公司。
4、街道办事处职能不断增加，工程管理及台账记载存在不足。
城市管理体制改革集中体现在行政权力下放和城市管理重心下移。街道办事处在财务专业人员有限的情况下，职能不断增加，需要承担多个部门的多项工作，建立多本台账及项目档案，显现力不从心及专业性不够的情况，对于这次综合治理工作在工程管理及台账记载方面存在不足，导致前期多个工程项目成本窜户记载，支出明细不清晰的情况。
（三）改进措施及建议
1、引入专业设计团队，结合精准扶贫实施治理。
对于尚未治理完毕的30个违法建筑点，分别实施有效措施完成任务。对于特殊困难群体，本项目居民补贴仅针对过渡房补贴，实际困难补助结合精准扶贫政策精神，统一归财务局社保科专项列支；对于房屋结构特殊对象，需要引入专业建筑结构设计团队，对于墙体结构分析后提出房屋加固的可行性方案。
2、结合成本分析结论，调整预算编制方式
结合本次评价中成本分析运用的路径方法，参考形成的量化结论，建议进一步完善预算编制方式。具体应当通过细化预算编制明细内容入手，以当年工作计划和历史执行情况为基础，对预算结构的调整、施工类型的归纳，以及施工成本测算的依据等三方面内容加以完善。
3、完善政府采购方式，标段合并后招入围名单。
通过了解本次拆违项目特点，本项目需要委托具有治理经验的第三方施工落实。规范政府采购流程，提出标段合并后项目采购招标入围单位名单的采购方式，保证项目有效推进实施。
4、借助专业力量提高效率，深化街道办事处管理体制改革。
为强化街道办事处社会管理和公共服务职能，需要进一步整合其内设机构，避免职能交叉，增加具体工作人员数量，工程类项目借助工程审价及财务监理的专业力量。随着城市基层行政体制改革逐步深入，构建高效、有序的社会治理新格局。
2016-2017年小东门街道市级重点整治区域
生态环境综合治理项目绩效评价报告
为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，根据《上海市预算绩效管理实施办法》的相关规定，按照黄浦区财政局《关于开展2017年预算绩效管理试点工作的通知》的相应计划，受上海市黄浦区财政局的委托，对上海市黄浦区人民政府小东门街道办事处（以下简称“小东门街道”）的2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目（以下简称“本项目”）进行绩效评价。我公司根据专家评审会审议后修改完善的工作方案开展本次评价，经过资金使用情况核查、项目数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，运用绩效原理和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。
一、项目概况（一）项目立项背景和目的1、立项背景
生态文明建设是中国特色社会主义事业的重要内容，关系人民福祉，关乎民族未来。党中央、国务院高度重视生态文明建设，先后出台了一系列重大决策部署。2015年3月24日，中共中央政治局会议审议通过《关于加快推进生态文明建设的意见》，积极推动生态文明建设发展。意见中明确：“加快治理突出生态环境问题，让人民群众在良好的环境中生产生活”。
开展区域生态环境综合治理，是本市贯彻落实中央关于生态文明建设决策部署、加快改善城乡生态环境面貌的一项重要任务，也是补齐城市管理短板、严守城市发展底线的一项重大举措。在城市经济社会快速发展和综合管理不断加强的同时，必须结合“五违四必”整治要求，下定决心，对城市环境开展彻底的综合治理。即针对危害到城市健康发展的违法用地、违法建筑、违法经营、违法排污、违法居住等顽疾现象，做到安全隐患必须消除、违法建筑必须拆除、脏乱差现象必须改变、违法经营必须取缔。
2015年初，市委、市政府主要领导对市人大代表反映的相关地区环境问题高度重视，决定在部分重点区域开展生态环境综合治理，补生态环境和城市管理的短板。经过市、区各有关方面排摸确定环境污染严重、违法情况突出、群众反映强烈的重点区域，2015年7月，经市委、市政府同意，市住房城乡建设管理委、市环保局、市规划国土资源局、市绿化市容局等十部门联合印发《关于进一步加强本市部分区域生态环境综合治理工作的实施意见》，正式启动区域生态环境综合整治工作，划定11个地块以“五违四必”整治为重点的环境综合治理工作，黄浦老城厢区域在文件上被列为市级重点整治区域。
纳入市级重点整治区域的黄浦老城厢区域占地20.8万平方米，东至中华路、南至复兴东路、西至三牌楼路、北至方浜中路。黄浦老城厢区域是上海城市的发祥地，分布其间的民居建筑、古迹旧址，承载了海派文化的独特风貌。然而，随着城市的发展变迁，老城厢深陷高楼环围之中，高密度、低品质的居住环境，催生了大量“吊脚楼”、“鸽子棚”、“马路菜场”。区域内违章搭建集中，安全隐患凸显，消防通道受阻，治安问题突出，成为黄浦“二元结构”特征最鲜明的区域，严重影响城市环境面貌，可谓是上海中心城区的“城中村”。
纳入市级重点整治区域的黄浦老城厢区域内涉及豫园、小东门两个街道，四牌楼路以东区域所属小东门街道，以西区域所属豫园街道。纳入本次绩效评价范围是小东门街道所属老城厢区域，区域内涉及西姚家弄居委及中华居委。具体区域划分图如下：
黄浦老城厢区域环境综合治理区别于以往“五违四必”整治项目，并非只是拆违这么简单，而是一次没有“范本”可循的关于城市更新的主动探索。区域范围内的违法建筑存在点多、面小、外借量大等特点。许多违法搭建年代久远，房屋本体互为依靠，拆违的危险性不小。同时牵涉到的居住者情况也较为复杂，其中大部分是老年人和经济条件较差的人，确实有着真实的困境。面对这样的情况，需要运用“城管主攻、街道牵头指挥、职能部门配合、法律支撑”的运作模式，最先推进拆违，同步推进道路修缮、燃气入户、改造厨卫、为老设施更新等民生工程。所以本项目要在拆违的同时更注重环境综合治理，与解决老百姓实际困难相结合，从而贯彻生态文明建设决策部署。
2、项目的起始时间和发展沿革
为积极开展市级重点整治区域生态环境综合治理工作，2015年7月黄浦区人民政府设立市级重点整治区域老城厢综合治理总指挥部（以下简称“老城厢总指挥部”），分管城管副区长为总指挥，豫园、小东门街道主任为副总指挥，同时设立市级重点整治区域豫园综合治理分指挥部和市级重点整治区域小东门综合治理分指挥部（以下简称“小东门分指挥部”）。根据市委、市政府“治顽症、补短板、惠民生”工作部署，以“重塑老城厢，建设新家园”为工作理念，设立老城厢生态环境综合治理项目。由上海市黄浦区城市管理行政执法局初始申请3000万专项资金作为启动资金（其中老城厢总指挥部1000万元、豫园街道办事处1000万元以及小东门街道办事处1000万元），联合开展老城厢生态环境综合治理工作。通过前期排摸调研，小东门街道所属的老城厢区域确定1008处违法搭建点作为综合治理对象，包括可以直接拆除和拆除改造结合的两种类型。启动资金主要用于可以直接拆除的综合治理对象。
2015年小东门街道所属的老城厢区域环境综合治理以东街治理为主取得了重要阶段性成果，消除了一批城区管理顽症痼疾，打造了一批特色亮点，固化了城区管理标准，老城厢生活环境得到了显著改善。2016年需要进一步巩固生态环境综合治理成果、扩大治理成效，要在2015年的基础上，针对拆除修缮结合的综合治理对象，继续围绕整治“五违四必”问题，推进区域环境综合治理。
根据2016年中共黄浦区委第一届十二次全会通过的《关于深入推进依法治区加快建设法治黄浦的实施意见》文件精神，并随着小东门街道市级重点整治区域环境综合治理的不断深入，拆违的工作量及难度不断增加，2016年6月，小东门分指挥部向黄浦区人民政府提交《关于申请黄浦区市重点整治区域环境综合治理拆违后续费用的报告》，报告中提及“截止2016年4月30日，区域内1008处违法搭建已拆除514处。为进一步推进后续拆违工作，依据前期拆除修缮经费的使用情况，剩余494处需申请费用4510万元。”
2016年7月，黄浦区人民政府根据小东门分指挥部提交的申请，形成黄浦区人民政府办公室抄告单（区府办[2016]e01-0049号），相关负责领导完成了文件传阅和处理。同月，黄浦区财政局根据区府办（2016）e01-0049号抄告单的批示，同意安排项目经费4510万元，用于小东门街道市级重点整治区域环境综合治理拆违后续工作。
3、立项目的
本项目通过对小东门街道生态环境综合治理区域进行“五违四必”和治安顽症综合整治，有效改善纳入市级重点整治区域的黄浦老城厢区域内的公共安全和市容环境面貌，达到消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标。保障广大人民群众的生命财产安全和生活安静、祥和，营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。
（二）项目内容本次评价对象：小东门街道具体实施的“2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目”，预算总额4510万元，评价时段为2016年5月1日-2017年12月31日。
项目实施范围是小东门街道所属纳入市级重点整治范围的老城厢区域。
项目实施内容包括拆违修缮工程、拆违补助工作、办公服务工作。
1、拆违修缮工程
项目实施范围：2016-2017年拆违修缮工程共涉及小东门街道市级重点整治区域内的494处违法搭建点，小东门分指挥部按照拆违点具体位置，将工程分为16个标段。
项目实施内容：①工程施工：委托上海煌浦建设咨询有限公司为招标代理单位，通过分散采购的方式，确定16个标段具体施工单位。工程周期为60天，主要修缮内容为解决违建问题：拆除违法违章建筑，如违反三层8米标准的私房、吊脚楼、占道违搭；清理乱堆物、乱设摊、乱投广告等现象；拆除、加固和修缮老旧房屋，加固已报废防空洞；改善厨卫条件；设立环卫设施和垃圾回收站等。②二类服务：根据入库名单，选择招标代理、工程监理、工程造价咨询、财务监理等。③数据库外拆违：在工程实施过程中，根据实际情况，对计划的494处拆违点外的零星拆违修缮项目进行施工。④煤气配套：实施拆违必要的煤气配套工程，包括煤气外部管道和内部管道。
项目服务质量标准：根据市委《关于进一步加强本市部分区域生态环境综合治理工作的实施意见》文件要求，结合黄浦区老城厢区域的特点，以“五违四必”整治为重点，达到“安全、整洁、有序、美观、文明”的总目标。
项目时间进度计划：
表1-1 拆违修缮工程时间进度计划表
序号
内容
计划时间安排
1
前期调研
2016/6-2016/9
2
工程招标（第一批）
2016/9-2016/9
3
工程施工（第一批）
2016/9-2016/12
4
工程招标（第二批）
2016/12-2017/1
5
工程施工（第二批）
2017/2-2017/4
6
工程审价
2017/8-2017/10
2、拆违补助工作
项目实施范围：拆违修缮工程涉及的居民。
项目实施内容包括：①过渡费补贴：小东门街道工作人员与拆违范围内居民签订临时过渡补贴协议，居民在约定期限内搬离、腾空并办理完毕交房手续，待房屋拆除建成、验收合格后，搬回居住。②一次性补助：根据拆违涉及居民实际困难情况，给予一次性困难补助。③解决历史遗留占道摊位：对小东门老城厢区存在4个历史遗留占道摊位（包括2个水果摊、2个烟纸店）和其他遗留问题进行补助。
项目服务质量标准：①过渡费补贴标准：给予搬离居民每户每天150元的住宿补贴。②一次性补助标准：根据拆违涉及居民实际困难情况，给予一次性困难补助。③解决历史遗留占道摊位补助标准，经过黄浦区老城厢总指挥部确认，参照东街旧货市场清场补偿标准执行，每户50万元。
项目时间进度计划：补助补贴在拆违修缮工程实施的同步进行。
3、办公服务工作
项目实施范围：拆违修缮工程涉及范围。
项目实施内容包括：①办公费用：为使拆违工作顺利开展，便于小东门街道分指挥部与居民、施工队及相关方现场沟通协调，按区域分块选取三个临时办公点，分别为租赁东姚家弄26弄1号、中华路67弄41号、东街106号，进行必要的装修，购买所需的办公设备（包括空调、家具、电脑等）。办公费用还包括工作餐费、聘用人员加班费劳务费、办公费、水电费等。②应急秩序维护临保：每月与上海利众市容服务管理有限公司签订秩序维护服务合同，驻派秩序维护岗位20人，秩序维护服务地点为中华路（复兴东路-董家渡路）、紫霞路、巡道街等区域。
项目服务质量标准：①办公费用中的设备购置，通过政府集中采购。②应急秩序维护临保应按照确定防范区域以及确定的行走路线提供秩序维护值班，配备秩序维护队员常驻确定防范区域，负责秩序维护工作；重点防范区域，实施重点安全防范，秩序维护服务。
项目实施进度计划：①办公费用中办公场所租赁期自2016年8月-2017年12月。②应急秩序维护临保自2016年7月-2017年2月。
（三）项目绩效目标本项目综合考虑小东门街道在项目申报时项目目的以及上海市财政支出绩效评价指标框架，项目组在调研论证、对照上海市财政局《关于印发〈上海市预算绩效管理实施办法〉的通知》（沪财绩〔2014〕22号文）等相关文件精神及分析2016-2017年项目实施计划、预算编制、管理制度等，经小东门街道同意确认后，项目绩效目标如下：
项目总目标：
黄浦区小东门街道通过实施市级重点整治区域生态环境综合治理项目，成立小东门分指挥部作为项目审批和监管责任主体，根据市委和区委相关法律法规政策要求，对纳入市重点整治区域的黄浦老城厢区域进行“五违四必”和治安顽症综合整治，有效改善区域内的公共安全和市容环境面貌，达到消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标，同时考虑老百姓实际困难，拆违与修缮改造相结合，保障广大人民群众的生活，做到“零”暴力抗法事件，“零”复议、“零”诉讼，营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。
2016-2017年度绩效目标：
产出目标：①拆违工程完成率100%，完成494处拆除违法搭建；拆违工程验收合格率100%，拆违工程均验收合格；拆违及时完成率100%，及时完成拆违任务要求；②拆违补助人数完成率100%，对于符合要求的申请人数应给予补助补贴；拆违补助准确发放率100%，补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况；③临保岗点到位率100%，临保岗点20个的明确要求；临保考核合格率100%，年度考核合格岗点数20个。
效果目标：拆违期间居民有责投诉量为0；拆违范围安全事故发生量为0；拆违范围内违法违章建筑拆除对象全覆盖；市容环境改善明显；有效解决居民实际困难；拆违过程居民满意度大于80%；保证拆违工程质保期内维修妥善处理；建立健全后续监督机制，保持拆违成果持续发挥作用。
（四）项目预算执行情况本项目预算资金4510万元，资金来源为区级财政专项资金。2016年7月，小东门街道向黄浦区人民政府提交追加项目预算资金的申请，经黄浦区政府领导内部审阅后，由黄浦区财政局安排预算资金。项目资金用于提供拆违修缮工作相关的工程费、补助费以及办公服务费等支出。项目预算情况如下表：
表1-2 项目预算明细表
金额单位：万元
序号
内容
明细
 预算金额
预算编制依据
1
拆违修缮工程
拆违工程款
2964
总计494处，预计每处平均6万元
2
二类费用
220
包括招标代理费、工程监理费、工程造价咨询、财务监理等
3
数据库违章拆除
200
零星拆违工作
4
燃气配套费
390
中华新村、江夏里，装管道煤气，外围管道费用140万，街道已垫付；内部管道另需费用250万
5
拆违补助费用
过渡费
200
拆除中考虑房屋安全和解决临时居住的过渡费及一次性补助
6
解决历史遗留摊位
230
解决历史遗留占道摊位问题，包括2个水果摊，2个烟纸店，按东街旧货市场清场补偿标准执行，每户50万，共200万，其他遗留问题处置30万
7
办公服务费用
应急秩序维护临保费
126
4500元*35人*8个月
8
工作经费
180
包括办公室装修、工作餐费、聘用非在编人员加班及劳务费、办公点房租、办公设备购置、办公费水电费等
总计
4510
截止2017年12月31日，项目资金已全部到位，资金到位率100%。评价小组对预算执行情况实施检查的过程中，发现专账核算中存在费用归类不准确的情况，项目单位及财务监理通过梳理费用实际发生内容，调整专账核算金额。梳理后，截止2017年12月31日实际支付3,628.62万元，剔除政府采购节约额33.07万元后,项目预算执行率为81.05%。
项目预算执行情况表如下:
表1-3 项目预算执行表
金额单位：万元
序号
内容
明细
 预算金额
截止2017年12月31日实际支付金额
预算执行率
1
拆违修缮工程
拆违工程款
  2,964.00
  2,391.91
80.70%
2
二类费用
    220.00
    218.86
99.48%
3
数据库违章拆除
    200.00
    172.04
86.02%
4
燃气配套费
    390.00
    140.00
35.90%
5
拆违补助费用
过渡费
    200.00
    180.40
90.20%
6
解决历史遗留摊位
    230.00
    190.23
82.71%
7
办公服务费用
应急秩序维护临保费
    126.00
    183.54
145.67%
8
工作经费
    180.00
    151.64
84.24%
总计
  4,510.00
  3,628.62
81.05%
注：①拆违工程款由于部分标段未完成、审价与合同价差等原因导致预算执行率偏低。
   ②中华小区内部燃气管道250万元因条件限制无法实施。
   ③过渡费中租房补贴共涉及105户人家，根据150元/户/天的标准进行补贴，合计金额111.34万元。一次性困难补助共涉及16人，根据实际情况进行补助，合计金额69.06万元，其中精神病人1户补助30万元，极其困难5户补助4-10万元不等，其余每户补助均在1万元以下。
   ④临保费计划设置20个岗点，每个月35人，时间跨度8个月。小东门街道每个月根据实际临保需求签订合同，为加强临保力度，要求在20个岗点的基础上实际保障44人。同时由于拆违突发事件不断，从2016年7月至2017年2月，实际突发临保2775班次，以150元/班次结算。故导致临保费超预算执行。
其中拆违修缮工程预算合计2964万元，经政府采购管理部门核准，由小东门街道通过委托社会社会招标代理机构实施政府采购分散采购。经公开招标，确定上海美达建筑工程有限公司为7个标段施工单位、上海市南房屋动迁有限公司为9个标段施工单位，16个标段中标合同价合计2930.93万元，工程审价情况如下表：
表1-4 工程预算执行情况
金额单位：万元
序号
项目内容
中标单位
预算金额
中标金额
审价
支出金额
预算执行率
1
聚奎街1号等拆除违章工程
上海美达建筑工程有限公司
187
185.27
185
185
100%
2
聚奎街17弄甲支弄2号等拆除违章工程
170
168.05
167.55
167.55
100%
3
康家弄30号等拆除违章工程
189
186.8
186.36
186.36
100%
4
陆家宅路76号等拆除违章工程
186
183.72
182.86
182.86
100%
5
陆家宅支路12号等拆除违章工程
192
189.13
187.98
187.98
100%
6
陆家宅支路45号102室北侧等拆除违章工程
191
188.93
188.7
188.7
100%
7
西姚家弄53号102室等拆除违章工程
186
183.64
182.79
182.79
100%
8
东姚家弄40弄1号等拆除违章工程
上海市南房屋动迁有限公司
186
184.08
178.62
178.62
97%
9
中华路67号等拆除违章工程
187
185.02
147.11
147.11
80%
10
复兴东路349弄6号等拆除违章工程
183.7
181.73
-
       -   
0%
11
学院路70号103室等拆除违章工程
188.6
186.62
177.01
177.01
95%
12
学院路63-71号301-2室等拆除违章工程
184.7
182.71
132.63
132.63
73%
13
学院路79弄12号底等拆除违章工程
189
187.06
178.59
178.59
95%
14
四牌楼路79号等拆除违章工程
183
181
128.03
128.03
71%
15
四牌楼路81弄2号等拆除违章工程
179
177.08
       -   
    -
0%
16
东街167-14等拆除违章工程
182
180.07
168.67
168.67
95%
合计
2,964.00
2,930.93
2,391.91
2,391.91
82%
注：①南房公司2个标段（中标价合计361.8万元）在拆违过程中发现因建筑结构复杂及特殊困难等原因导致无法按期实施。
②14个已完工标段的工程审价与合同价差180.21万元。
（五）项目绩效完成情况1、拆违修缮工程
本项目的开展重点为小东门街道市级重点整治区域内的494处违法搭建点的拆违修缮工作。项目实际实施过程中，小东门分指挥部按照拆违点具体位置，将工程分为16个标段，通过分散采购的方式，委托上海美达建筑工程有限公司（以下简称“美达公司”）和上海市南房屋动迁有限公司（以下简称“南房公司”）进行具体施工。美达公司承担7个标段215处拆违点工程，南房公司承担9个标段279处拆违点工程。
截止2017年12月31日，美达公司按计划进度完成7个标段215处拆违点的拆违修缮工作，南房公司按计划进度完成7个标段219个拆违点的拆违修缮工作。余下2个标段60处拆违点由于建筑结构复杂及特殊困难等原因尚未完成，由美达公司于2017年底接手，继续开展工作。截止报告日，60个拆违点已完成近30个拆违点的拆违修缮工作，剩余拆违点工作持续推进中。
2016年5月1日-2017年12月31日本项目计划完成494处违章搭建点的拆违修缮工作，实际已完成434处，涉及434户居民，拆除违建面积2100余平米，涉及治理区域17253平米。按照实际施工内容可分为直接拆违80处、拆违改造354处，其中拆违改造又可细分为一般拆违改造334处，特殊拆违改造20处。
①直接拆违80处，为商铺、居民的违建（出租房或是不用于基本生活）。施工单位对其违建拆除后，进行外立面涂刷、屋顶墙面修复等修缮工作。
居民出租房治理前                  居民出租房治理后
         
商铺治理前                             商铺治理后
②一般拆违改造334处，为居民的违建（用于基本生活），多为原有违建用于厨房间或是卫生间功能，在拆除违建后，需要帮助居民在自有面积内设计厨卫空间，增加厨卫设备，以满足居民的基本生活需求，同时加以外立面涂刷、屋顶墙面修复等修缮工作。
居民的违建                    施工队改造现场
            
增加的厨房设备                增加的卫生设施
③特殊拆违改造20处，为超高建筑、建筑结构复杂或是危险系数较高的违建，需要结构加固修缮且难度较大。小东门街道另行委托上海同固结构工程有限公司提交加固改造的设计图纸，施工单位根据设计图纸结合实际情况进行整体拆违改造，工程量较大。
  超高、危房建筑治理前                 超高、危房建筑治理后
2、拆违补助工作
完成小东门老城厢区存在4个历史遗留占道摊位（包括2个水果摊、2个烟纸店）的补助工作。完成过渡补助工作，过渡费中租房补贴共涉及105户人家，根据150元/户/天的标准进行补贴。一次性困难补助共涉及16人，根据实际情况进行补助。
3、办公服务工作
①办公：为使拆违协调工作顺利开展，依据小东门街道分指挥部办公需求，租赁东姚家弄26弄1号、中华路67弄41号、东街106号为临时办公地址，进行必要的装修，购买所需的办公设备（包括空调、家具、电脑等）。聘用劳务人员完成双休日值守接待、整理拆违建筑资料等工作，费用为100元/人/天，拆违期间共计700多人次。
②应急秩序维护临保：从2016年7月至2017年2月，每月与上海利众市容服务管理有限公司签订秩序维护服务合同，由于预算时估计不足，实际需在20个驻派秩序维护岗位由35人增加保障至44人，秩序维护服务地点为中华路（复兴东路-董家渡路）、紫霞路、巡道街等区域。同时，期间发生多次需要临时维护秩序情况，8个月内实际完成2775班次的突发临保的维护工作。
（六）项目组织及管理1、项目组织
（1）项目主管部门：黄浦区人民政府
主要职责：设立老城厢总指挥部作为工作平台，负责项目决策、项目监管，总体负责老城厢环境综合整治协调工作。
（2）资金拨款单位：黄浦区财政局
主要职责：安排项目预算资金；接受预算申请部门提出的款项拨付申请，财政专管员、科室领导、分管领导审核资金申请，提出审核意见，按程序拨付资金。
（3）项目预算单位、实施单位：黄浦区人民政府小东门街道办事处
主要职责：设立老城厢分指挥部，根据市委相关法律法规及政策要求，组织实施前期调研，基于区域情况排摸基础之上，制定综合整治工作方案，统一任务项目标准，明确重点区域的工作目标，完善相关工作制度。与各成员单位密切合作，实现指挥部实体化运作，基本实现老城厢环境综合整治工作“有机构、有方案、有机制、有平台”。
（4）成员协调单位：
成员协调单位
主要职责
区公安分局
做好拆违修缮期间的治安、消防、交通安全保卫工作，制定和实施拆违安保方案。
区信访办
拆违矛盾纠纷排查化解，牵头协调非正常上访和群体性事件的预防处置工作，负责维护社会稳定的工作
区市场监管局
依法对超出核准经营范围或无营业执照从事经营的经营主体，依法查处，情节严重的，依法予以取缔；查处发现涉及其他行政许可的，依法抄告相关许可部门
区城管执法局
按照职责分工对违法建筑进行调查、认定并依法依规查处和组织拆除
区建管委
对涉及违法建设行为的建设、设计、施工、监理等单位依法查处
区绿化市容局
负责区域内的环境卫生日常保障工作
区房管局
对重点区域“附有违法建筑”的房屋予以注记，不得办理房地产转移、抵押登记，限制房屋交易
区民防办
提供拆违过程中发生事故的救灾活动预案
区新闻办
负责做好拆违修缮的整体宣传和新闻报道，做好与媒体的联络工作
黄浦区老城厢环境综合整治遵循“属地为主，条块结合”的管理思路，总指挥部作为临时机构，承担贯彻落实区委区政府决策、制定综合整治规划及其他管理方案，协调成员单位工作的职责。小东门街道作为属地管理主体，负责实施与执行。其他成员单位多是职能部门依据法定职责，开展专门业务，环境整治工作中采取联合执法形式。
项目组织结构图如下：
图1-1 组织结构图
2、业务管理
（1）摸底调查：小东门街道根据纳入市级重点整治区域的范围，开展区域内拆违点排查调研，将结果上报给老城厢总指挥部，经过老城厢总指挥部审核后，上报区政府。
（2）确定区域：区政府召开区公安分局、区市场监督局、区城管执法局、区建管委、区绿化市容局等和小东门街道分管领导征询意见会议，确定拆违点。
（3）拟定方案：小东门街道进一步深入调查，明确各拆违点存在的具体问题、拆违方法、拆违中可能存在的问题、具体建议等上报老城厢总指挥部，老城厢总指挥部会同各部门拟定拆违方案。
（4）组织实施：小东门街道制定并上报方案，同步开展拆违工作，各职能部门开展指导、执法工作。
拆违修缮工程方面，通过政府分散采购，选取拆违施工单位，通过合同的约定，明确工程的质量和施工周期；委托工程监理单位，对项目实施过程进行监管，对施工过程中出现的问题及时处理，组织工程的验收；委托财务监理单位，审核工程预付款、进度款、预留款、工程变更签证等工程用款；委托造价咨询单位，及时完成工程的审价工作。
拆违补助工作方面，由现场经办人根据拆违实际情况，填写《小东门街道综合整治拆违中过渡费申请表》或《小东门街道综合整治拆违帮困补助申请表》，列明补贴发放对象、身份证、银行账号、地址、补贴原因等，通过部门领导审核，最终由分管领导审批。
3、资金管理
资金管理制度：按照小东门街道制定的财务制度要求，加强和规范财政专项资金管理，保障财政专项资金安全，提高财政专项资金使用效益。实行“按项报批、专款专用、专项审核、追踪问效”的管理办法。明确资金的用途，对项目资金申请，按经费支出审核、报销的联签制度和财政资金集中支付流程进行资金管理和控制。
资金拨付：分为国库直拨和财政实拨。工程项目采用财政直拨方式，由小东门街道按照资金支付管理的相关规定办理项目资金的申请、审核等流程，再根据集中支付管理办法向黄浦区财政局提出资金申请，由主管部门审核、最后由区财政局审核同意后直接支付给项目单位。其他项目采用财政实拨方式，由小东门街道根据预算批复报送请款单，经黄浦区财政局审核后，拨入小东门街道的专用存款账户，通过报销形式使用资金。
项目涉及的其他相关方还包括：
序号
工程内容
施工单位
招标代理
工程监理
造价咨询
财务监理
1
第一批
上海美达建筑工程有限公司
上海煌浦建设咨询有限公司
上海久盛建设监理有限公司
上海华夏建设工程造价咨询有限公司
上海华夏会计师事务所有限公司
2
第二批
上海市南房屋动迁有限公司
上海煌浦建设咨询有限公司
上海久盛建设监理有限公司
上海华夏建设工程造价咨询有限公司
上海华夏会计师事务所有限公司
注：上海美达建筑工程有限公司采用邀标方式，上海市南房屋动迁有限公司采用公开招标方式。二类费用采用直接委托方式。
二、评价结论根据专家论证后的评价指标体系和评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对“2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目”绩效情况进行客观评价，本项目评价总得分86.7分，评价等次为“良”。绩效评分汇总表如下表所示：
一级指标
二级指标
三级指标
四级指标
权重分值
评价分值
a.项目决策（10%）
a1.项目立项（4%）
a11.战略目标适应性
2
2
a12.项目立项规范性
2
2
a2.项目目标（6%）
a21.绩效目标合理性
3
3
a22.绩效指标明确性
3
1.5
b.项目管理（25%）
b1.投入管理（7%）
b11.资金及时到位率
2
2
b12.预算执行率
5
1.5
b2.财务管理（9%）
b21.资金使用合规性
3
3
b22.财务制度健全性
3
3
b23.财务监控有效性
3
2
b3.实施管理（9%）
b31.管理制度健全性
3
3
b32.制度执行有效性
b321质量管理有效性
1
1
b322进度管理有效性
1
0.5
b323采购管理有效性
2
1
b324人员管理有效性
2
1
c.项目绩效（65%）
c1.项目产出（30%）
c11.实际产出率
c111.拆违工程完成率
7
6.1
c112.拆违补助人数完成率
2
2
c113.临保岗点到位率
2
2
c12.质量达标率
c121.拆违工程验收合格率
7
6.1
c122.拆违补助准确发放率
2
2
c123.临保考核合格率
2
2
c13.拆违完成及时率
8
7
c2.项目效益（35%）
c21.有责投诉量
4
4
c22.拆违范围安全事故发生量
4
4
c23.违法违章建筑拆除完整性
5
5
c24.市容环境改善程度
4
3
c25.解决居民困难程度
4
4
c26.拆违过程满意度
5
4
c27.工程后续质量保证程度
4
4
c28.保持拆违成效监督机制健全性
5
5
总计
100
86.7
三、绩效分析绩效评价指标体系由项目决策、项目管理及项目绩效三部分组成。各部分指标权重及评价分值如下表：
表3-1 项目绩效得分情况表
指标
权重分值
评价分值
得分率
a 项目决策
10
8.5
85%
b 项目管理
25
18
72%
c 项目绩效
c1 项目产出
30
27.2
91%
c2 项目效益
35
33
94%
合计
100
86.7
87%
项目决策部分得分率85%，主要体现在立项依据充分，符合生态文明建设的战略发展目标，且项目立项规范。绩效目标合理并与指标相关，有利于项目的可持续发展，但项目的预算编制不够细化。
项目管理部分得分率72%，主要体现在项目单位严格执行财务管理制度，资金使用合规，同时建立了保障项目顺利实施的相关管理制度和措施，项目质量管理有效。但项目预算执行率不高，财务监管方面存在台账记载不准确的情况，项目执行有效性方面存在政府采购方式不合理、进度管理有效性欠佳的情况。
项目绩效部分得分93%，主要体现在项目计划完成494处违章搭建点的拆违修缮，实际完成434处，已完成的拆违修缮工作验收合格、工期及时。项目完成拆违补助，且补助发放准确。项目临保岗位按合同约定全部到位，考核合格。项目实施效果较好，项目实施过程中有责投诉量为0，未发生安全事故，拆违范围全覆盖。通过调研，有效解决居民实际困难，居民对于市容环境改善程度与拆违过程满意度较高。项目建立综合长效管理机制，保持拆违成效持续发挥作用。
（一）项目决策分析表3-2 项目绩效得分情况表1
一级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评价分值
a.项目决策（10%）
a1.项目立项（4%）
a11.战略目标适应性
2
2
a12.项目立项规范性
2
2
a1指标小计
4
4
a2.项目目标（6%）
a21.绩效目标合理性
3
3
a22.绩效指标明确性
3
1.5
a2指标小计
6
4.5
a类指标小计
10
8.5
a11战略目标适应性：标准分2分，实际得分2分。本指标评价项目与中央、市、区级生态文明建设决策战略发展目标的适应性，是否适应纲领性指导文件精神。项目开展根据中共中央政治局会议审议通过的《关于加快推进生态文明建设的意见》、上海市十部门联合印发的《关于进一步加强本市部分区域生态环境综合治理工作的实施意见》、黄浦区的《中共黄浦区委关于深入推进依法治区，加快建设法治黄浦的实施意见》，立项依据充分，符合生态文明建设的战略发展目标。按照评分标准计算，该指标得分2分。
a12项目立项规范性：标准分2分，实际得分2分。本指标评价项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。项目按照规定程序申请设立，小东门分指挥部向黄浦区人民政府提交的《关于申请黄浦区市重点整治区域环境综合治理拆违后续费用的报告》、黄浦区人民政府办公室抄告单（区府办[2016]e01-0049号）、小东门街道所属的老城厢区域确定1008处违法搭建点的前期调研情况，立项规范。按照评分标准计算，该指标得分2分。
a21绩效目标合理性：标准分3分，实际得分3分。本指标评价项目产出计划是否符合客观实际需要，用以反映和考核项目预期产出与项目实施的相符情况，以及项目实施计划和预算安排的合理性。项目2016年小东门街道494处拆违修缮计划充分支持项目立项要解决的问题，项目实施计划合理，职责分工明确，产出计划足以支持项目申请的预算资金。按照评分标准计算，该指标得分3分。
a22绩效指标明确性：标准分3分，实际得分1.5分。本指标评价项目目标清晰性、实施计划完整性、可行性和预算依据的充分性，用以反映和考核项目目标、计划与预算的相符情况。项目所要实现的目的有清晰、可衡量的指标予以体现，制定了明确的产出计划，包括产出所对应的对象范围的数量计划、控制质量的标准计划、实施进度的时间计划。但项目预算编制不够细化，依据不够充分。按照评分标准计算，该指标得分1.5分。
（二）项目管理分析表3-2 项目绩效得分情况表2
一级指标
二级指标
三级指标
四级指标
权重分值
评价分值
b.项目管理（25%）
b1.投入管理（7%）
b11.资金及时到位率
2
2
b12.预算执行率
5
1.5
b1指标小计
7
3
b2.财务管理（9%）
b21.资金使用合规性
3
3
b22.财务制度健全性
3
3
b23.财务监控有效性
3
2
b2指标小计
9
8
b3.实施管理（9%）
b31.管理制度健全性
3
3
b32.制度执行有效性
b321质量管理有效性
1
1
b322进度管理有效性
1
0.5
b323采购管理有效性
2
1
b324人员管理有效性
2
1
b3指标小计
9
7
b类指标小计
25
18
b11资金到位及时率：标准分2分，实际得分2分。本指标评价项目拆违修缮工程、补助补贴经费以及办公服务经费（除政府采购项目资金）是否及时到位，以保障项目实施。截止2017年12月31日，项目资金已全部到位。按照评分标准计算，该指标得分2分。
b12预算执行率：标准分5分，实际得分1.5分。本指标评价项目预算资金的执行情况。预算执行率 = 实际支出数/预算数×100%。截止2017年12月31日，项目预算执行率81.05%。按照评分标准计算，该指标得分1.5分。
b21资金使用合规性：标准分3分，实际得分3分。本指标评价项目拆违修缮工程、补助补贴经费以及办公服务资金使用是否合规，以保障项目实施。通过资金合规性检查，资金使用符合法律法规和制度规定、付具备完整的审批程序和手续，符合预算批复或合同规定的用途，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。按照评分标准计算，该指标得分3分。
b22财务制度健全性：标准分3分，实际得分3分。本指标评价项目是否按规定建立制度或具有相关的财务（包括财产）管理能力及其完善程度。项目资金的专项资金使用及管理符合相关财务会计制度的规定，合理保证项目资金安全、项目会计信息的真实、完整。按照评分标准计算，该指标得分3分。
b23财务监控有效性：标准分3分，实际得分2分。本指标评价项目实施单位是否为保障资金的安全、资金使用、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。项目未发生违反相应的财务（包括财产）管理制度的情况，但对于台账记载方面存在不足，导致前期多个工程项目成本窜户记载，支出明细不清晰。按照评分标准计算，该指标得分2分。
b31管理制度健全性：标准分3分，实际得分3分。本指标评价项目是否建立了保障项目顺利实施的相关管理制度和措施（包括工作标准、管理流程、管理方式、合同管理、招投标制度、审批制度、过程监控制度、档案管理制度等）及其科学性和合理性。项目制定了相应的项目实施管理制度，业务管理制度合法、合规，覆盖整个业务流程。按照评分标准计算，该指标得分3分。
b321质量管理有效性：标准分1分，实际得分1分。本指标评价项目实施过程中对于工程、补助补贴以及服务类项目的质量监督有效性，以保证项目实施效果。项目实际实施范围及工作量清晰明确，严格执行相关制度或措施以确保项目实施过程中采取了相应的业务质量检查的控制措施或手段，并建立验收机制和问责机制，各项资料档案齐全并及时归档。按照评分标准计算，该指标得分1分。
b322进度管理有效性：标准分1分，实际得分0.5分。本指标评价项目实施过程中若发生进度无法以按计划完成的情况，是否建立调整机制，分析原因，采取积极措施保证项目及时完成。项目14个标段的实际进度与计划无差异，2个标段由于种种原因的存在未按计划完成，项目单位采取了沟通协调措施，调整实施计划与方案，但截止2017年12月31日，2个标段仍未完成。按照评分标准计算，该指标得分0.5分。
b323采购管理有效性：标准分2分，实际得分1分。本指标评价项目实施过程中涉及采购环节，对于采购方式及流程的合规性及实施有效性进行分析判断。项目采购内容符合预算批复和项目实际需要，但项目将494处违建对象拆分成16个标段，但其实际工作内容、质量标准及要求、时间节点等要素相同，实施政府采购分两种招标方式完成不合理。按照评分标准计算，该指标得分1分。
b324人员管理有效性：标准分2分，实际得分1分。本指标评价项目实施过程各部门涉及的人员数量及能力是否能满足项目管理需求，以保证项目顺利实施。街道办事处在人员有限的情况下，职能不断增加，需要承担多个部门的多项工作，显现力不从心及专业性不够的情况。按照评分标准计算，该指标得分1分。
（三）产出分析表3-3 项目绩效得分情况表3
一级指标
二级指标
三级指标
四级指标
权重分值
评价分值
c.项目绩效（65%）
c1.项目产出（30%）
c11.实际产出率
c111.拆违工程完成率
7
6.1
c112.拆违补助人数完成率
2
2
c113.临保岗点到位率
2
2
c12.质量达标率
c121.拆违工程验收合格率
7
6.1
c122.拆违补助准确发放率
2
2
c123.临保考核合格率
2
2
c13.拆违完成及时率
8
7
c1指标小计
30
27.2
c111拆违工程完成率：标准分7分，实际得分6.1分。本指标评价拆违工程量是否达到计划标准，考察项目实际完成情况。拆违工程完成率=实际拆违工程量/计划工程量×100%。截止2017年12月31日，项目计划完成494处拆违修缮，实际完成434处，拆违工程完成率87.86%。按照评分标准计算，该指标得分6.1分。
c112拆违补助人数完成率：标准分2分，实际得分2分。本指标评价拆违涉及居民的补助完成情况。计算公式：补助人数完成率 =（实际补助人数/属于拆违范围提交申请人数）×100%。通过检查项目补助申请以及财务补助发放记录，补助人数完成率100%。按照评分标准计算，该指标得分2分。
c113临保岗点到位率：标准分2分，实际得分2分。本指标评价应急秩序维护的完成情况。临保岗点到位率=（实际到位的临保岗点数/计划驻派秩序维护岗点数）×100%。通过检查第三方上海利众市容服务管理有限公司到岗记录，临保岗点到位率100%。按照评分标准计算，该指标得分2分。
c121拆违工程验收合格率：标准分7分，实际得分6.1分。本指标评价拆违工程验收情况，反映项目实施质量。拆违工程验收合格率=（验收合格的拆违工程标段/计划实施的16个拆违工程标段）×100%。通过检查竣工验收报告，2个标段未实施，实际实施的14个拆违工程标段验收合格率100%。按照评分标准计算，该指标得分6.1分。
c122拆违补助准确发放率：标准分2分，实际得分2分。本指标评价项目是否参照发放标准准确发放至补助对象，判断补贴发放的质量指标。通过检查补助发放记录和签收记录，补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况。按照评分标准计算，该指标得分2分。
c123临保考核合格率：标准分2分，实际得分2分。本指标评价项目应急秩序维护临保完成的质量情况。临保考核合格率=（年度考核合格岗点数/计划驻派秩序维护岗点数20个）×100%。通过检查临保考核记录，20个临保岗点全部考核合格。按照评分标准计算，该指标得分2分。
c13拆违完成及时率：标准分8分，实际得分7分。本指标评价项目拆违工作开展的时效性，通过拆违竣工时间反映项目按期完成的目标。拆违完成及时率=（及时完成工程量的标段/计划完成的16个标段拆违工程标段）×100%。通过检查竣工验收报告比对项目计划，2个标段未完成，14个已完成的拆违工程标分两批在计划节点完成。按照评分标准计算，该指标得分7分。
（四）效益分析表3-4 项目绩效得分情况表4
一级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评价分值
c.项目绩效（65%）
c2.项目效益（35%）
c21.有责投诉量
4
4
c22.拆违范围安全事故发生量
4
4
c23.违法违章建筑拆除完整性
5
5
c24.市容环境改善程度
4
3
c25.解决居民困难程度
4
4
c26.拆违过程满意度
5
4
c27.工程后续质量保证程度
4
4
c28.保持拆违成效监督机制健全性
5
5
c2指标小计
35
33
c21有责投诉量：标准分4分，实际得分4分。本指标评价拆违期间居民投诉情况的反映，主要包括有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况。通过检查街道网格化信息平台拆违期间有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况，有责投诉量为0。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c22拆违范围安全事故发生量：标准分4分，实际得分4分。本指标评价拆违过程中公共安全的保证程度。通过访谈城管、街道、居委相关负责人，拆违范围安全事故发生量为0。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c23违法违章建筑拆除完整性：标准分5分，实际得分5分。本指标评价拆违范围内违法违章建筑拆除对象的全面覆盖情况。通过访谈城管、居委、周边居民以及现场的走访，区域范围内违法违章建筑均已全部含在计划内。按照评分标准计算，该指标得分5分。
c24市容环境改善程度：标准分4分，实际得分3分。本指标评价拆违工程实施后对于改善市容环境的效果。市容环境改善程度=回收调查周边居民的改善程度得分/回收调查问卷的总分×100%。通过现场问卷调查区域内居民，该问题满意度为75%。截止报告日区域内还存在30处违章点未拆违，一定程度上影响了该问题的满意度。按照评分标准计算，该指标得分3分。
c25解决居民困难程度：标准分4分，实际得分4分。本指标评价拆违过程中对于解决居民困难的效果。通过现场问卷调查拆违所有对象，该问题满意度为82%。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c26拆违过程满意度：标准分5分，实际得分4分。本指标评价拆违实施过程中当事居民的满意程度。拆违过程满意度=∑样本数*设定分值/总样本数*100%。通过现场问卷调查拆违所有对象，本次拆违满意度为76%。截止报告日区域内还存在30处违章点未拆违，一定程度上影响了该问题的满意度。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c27工程后续质量保证程度：标准分4分，实际得分4分。本指标评价拆违项目实施后续工程质量保障情况。本项目综合治理工程完成后，为保障工程后续质量情况，工程合同约定质保期并实施保证金制约，对于质保期发生的问题及时处理。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c28保持拆违成果监督机制健全性：标准分5分，实际得分5分。本指标评价拆违工程完成后如何健全监督机制，保证不再搭建违法违章建筑，保持拆违成果持续发挥作用。本项目建立长效管理机制，联勤联动综合整治机制、居民自治社会共治机制等社会监督机制建立健全，保持拆违成效持续发挥作用。按照评分标准计算，该指标得分5分。
（五）成本分析本项目结合绩效目标与预算的匹配关系、资金投入情况、产出目标实现情况等，形成成本分析重点在于单个拆违工程成本合理性分析以及居民过渡费的市场及横向比较分析。
1、单个拆违工程成本合理性分析
评价小组通过查阅审价资料及对施工队现场访谈后，根据治理对象、工程成本支出内容等，将拆违工程分为直接拆违以及拆违改造两大类，其中拆违改造又可细分为一般拆违改造以及特殊拆违改造两部分。需针对不同拆违类型，进行深层次的成本分析。由于三类拆违工程所对应点位面积相差对于边际成本影响因素较小，故采用各类违建点的成本作为单位，并结合各类费用占比进行分析。
（1）直接拆违
本项目直接拆违涉及80处，工程成本支出内容主要为拆除部分、修缮部分成本。
通过查阅审价资料及深度访谈，单个直接拆违点的成本总体控制在1.9万元左右。具体包括以下明细内容：
序号
分类
成本内容
成本（万元）
占比
1
拆除部分
主要包括拆违人工成本以及违建垃圾清运成本
0.35
18.42%
2
修缮部分
主要包括外立面涂刷、屋面屋顶修复以及相关路面的简易绿化或硬化等其他成本
1.25
65.79%
3
税费其他
管理费用、税费及合理利润等其他
0.30
15.79%
小计
1.9
100%
（2）一般拆违改造
本项目一般拆违改造334处，工程成本支出内容主要为拆违部分、修缮部分以及改造部分成本。一般拆违改造大部分为厨卫同时改造工程，也存在只改造厨房或卫生间的情况。
通过查阅审价资料及深度访谈，单个一般拆违改造点的成本总体控制在5.85万元左右。具体包括以下明细内容：
序号
分类
成本内容
成本（万元）
占比
1
拆除部分
主要包括拆违人工成本以及违建垃圾清运成本
0.35
5.98%
2
修缮部分
主要包括外立面涂刷、屋面屋顶修复以及相关路面的简易绿化或硬化等其他成本
1.25
21.37%
3
改造部分
主要包括厨房改造成本及卫生间改造成本
3.15
53.85%
4
税费其他
管理费用、税费及合理利润等其他
1.1
18.80%
小计
5.85
100%
（3）特殊拆违改造
本项目特殊拆违改造20处，工程成本支出内容主要为拆违部分、改造部分以及修缮部分成本。特殊拆违改造主要需要结构加固或是危房修缮等难度较大的整体改造，故其成本较高。
通过查阅审价资料及深度访谈，单个特殊拆违改造点的成本总体控制在15万元左右。具体包括以下明细内容：
序号
分类
成本内容
成本（万元）
占比
1
拆除部分
主要包括拆违人工成本以及违建垃圾清运成本
0.35
2.33%
2
修缮部分
主要包括外立面涂刷、屋面屋顶修复以及相关路面的简易绿化或硬化等其他
1.25
8.33%
3
改造部分
主要包括结构加固或危房修缮整体改造
9.9
66%
4
税费其他
管理费用、税费及合理利润等其他
3.5
23.34%
小计
15
100%
（4）分析结论
本项目工程成本缺乏历史成本参考经验，现将项目实际发生成本进行分类研究分析，通过分析后成本结构基本合理，成本控制有效，从而保障拆违工作顺利完成并达到绩效目标。为今后同类型项目预算编制提供参考依据。截止2017年12月31日，对于本项目实际已完成434处违章搭建点的拆违修缮成本汇总情况如下表：
序号
工程类型
实际点位
单位成本（万元）
总成本（万元）
1
 直接拆违
80
1.9
152
2
 一般拆违改造
334
5.85
1939
3
 特殊拆违改造
20
15
300
总计
434
2391
2、居民过渡费的市场及横向比较分析
小东门街道考虑拆违改造实施过程的安全性问题，需要居民临时搬离房屋，给予搬离居民每户每天150元的住宿补贴。本次采用市场比较法及横向对比法进行成本分析。一方面，评价小组向周围经济性酒店了解基本住宿标准；另一方面，由于豫园街道与小东门街道相邻，也属于老城厢市级重点整治区域，了解豫园街道居民过渡费标准也为每户每天150元，体现区域内公平性。故居民过渡费每户每天150元的住宿补贴较合理。
（六）3e综合分析1、经济性分析
本项目成本缺乏历史参考经验，本次评价将项目实际发生成本进行分类研究分析，通过分析后认为其成本结构基本合理，成本控制有效，从而保障拆违工作顺利完成且达到预期的绩效目标。为今后同类型项目预算编制提供参考依据，从而有效提高项目预算执行率。
2、效率性分析
本项目治理前实施基础调研，保证区域内违法建筑无遗漏，治理对象选取基本准确，从而保证治理工程实施的可行性及违法建筑拆除完整性。但政府采购标的分类方式不够完善，中标方未按期完成部分特殊治理对象拆违任务，影响整个项目实施进度及实施效果。
3、效益性分析
本项目已按期完成拆违工程的居民对综合治理效果的满意度及认可度较高，通过多种渠道解决居民实际困难，城市市容环境面貌得到较大改善，保障广大人民群众的基本生活。并建立综合长效管理机制，保证治理成效持续发挥作用。但随着街道办事处职能不断增加，需要深化提高城市精细化管理的水平。
四、评价意见（一）主要经验1、区别一般“五违四必”项目，主动探索创新运作模式。
整治区域内的违法建筑存在点多、面小、外借量大、结构陈旧、危险系数高等特点，同时牵涉到的居住者确实有着真实的困境。区别于一般“五违四必”项目，运用“城管主攻、街道牵头指挥、职能部门配合、法律支撑”的运作模式，最先推进拆违，同步推进道路修缮、燃气入户、改造厨卫、为老设施更新等民生工程，从而贯彻生态文明建设决策部署。
2、多种渠道解决居民困难，从而有效保证项目实施效果。
小东门街道所属的老城厢区域内大部分违法建筑是居民为生活所迫搭建而成，若强行拆除，可能导致居民的正常生活无法得到保障。在项目推进过程中困难重重，小东门街道采用多种渠道（例：定制改造方案、集约化改造方式、提供出租房闲置房、结合综合为老服务中心等），将环境整治与解决老百姓实际困难结合起来。从本次评价市场调研结果看，社会各方面对已完成综合治理效果的满意度及认可度较高，城市市容环境面貌得到较大改善以及居民生活质量得到有效保障。
小东门街道所属的老城厢区域治理前原貌
小东门街道所属的老城厢区域治理后现状
（1）定制改造方案：区域内陆家宅路9号房屋居民2人，实际使用面积不到8平方米，拆违后正常卫生间改造方案统一配套的马桶无法安装，故针对特殊需求定制马桶尺寸，保证拆违改造工程顺利完成。
定制卫生间                  定制卫生设施
（2）集约化改造方式：区域内拆违后会出现无法保障居民正常生活的情况，较难实现单户改造，小东门街道采用集约化改造方式。将水阀、水表、洗衣等功能择地定点使用、统一管理，既节省空间，又能保证环境整洁。
    水阀集中               水表集中               洗衣集中
（3）提供出租房闲置房：为保证拆违后区域内居民生活基本用房，小东门街道利用现有公建配套用房，提供给有实际改造困难的居民作为厨卫功能使用。
      
          厨房功能用房                卫生功能用房
（4）综合为老服务中心：老城厢区域内的违法搭建虽然都被拆除，但公共资源被保留下来，进行改造后增设了不少功能，探索出居民生活服务中心等惠民服务模式。区域内陆家宅路60号房屋居民4人，实际使用面积不到10平方米，利用门口空地违法搭建厨卫用房。拆除违法搭建后只能保证在原建筑物内设置基本卫生设备，无法保障厨房的使用。经居委、街道、施工队等多方协调，结合16年设立的小东门街道综合为老服务中心的功能设置，增加邻里共厨共餐区域，解决类似问题，得到居民一致好评。
综合为老服务中心                 共厨共餐区域
（5）解决居民衣物晾晒问题：大部分治理工作完成后，居民反映衣物晾晒困难，小东门街道及时听取意见，与施工队协调后加制集中晾晒设施，满足居民实际需要。
集中晾衣架
3、建立综合长效管理机制，保持治理成效持续发挥作用。
本项目综合治理工程完成后，为保障工程后续质量情况，工程合同约定质保期并实施保证金制约，对于质保期发生的问题及时处理。另外，后续通过检查联勤联动综合整治机制、居民自治社会共治机制等社会监督机制的建立健全，保证不再搭建违法违章建筑，保持拆违成效持续发挥作用。
（1）联勤联动综合整治机制：由城管建立一支联勤联动综合整治队伍，工作模式通过整合执法力量和资源，实行联勤联动、联合管理、综合整治，以保证后续对于违法搭建的监督管理实效。
（2）居民自治社会共治机制：进一步健全民意收集和表达机制、社区事务决策和实施机制。“多元参与,协商共治”社区自治新模式,将社区居民（自愿者）、社会组织、社区居委会三者有机结合，杜绝违法建筑的死灰复燃。
（二）存在的问题1、特殊治理对象实际困难，未按期完成全部治理任务。
通过访谈深入了解，截止2017年底项目存在2个标段60个违法建筑未治理完成的主要原因为建筑结构复杂、房屋转借无主、特困人员沟通困难等。虽然小东门街道已针对拆违过程中实际遇到的困难，采取积极有效的沟通协调措施，调整实施计划与方案，但截止报告日仍剩30个违法建筑点未治理完毕。
2、项目预算编制估计不足，项目预算执行率不高。
老城厢区域内的综合治理有别于普通拆违项目，项目预算编制不够细化。本项目预算是根据三部分实施内容（拆违修缮工程、拆违补贴以及办公服务工作）编制，对于预算结构无历史参考经验，且工程体量估计不足，导致项目实际预算执行率为81.05%。主要原因为①2个标段（中标价合计361.8万元）在拆违过程中发现因建筑结构复杂及特殊困难等原因导致无法按期实施；②14个已完工标段的工程审价与合同价差180.21万元；③中华小区内部燃气管道250万元因条件限制无法实施。 
3、政府采购标的分类方式不够完善，两种招标方式实施不合理。
项目将494处违建对象拆分成16个标段，但其实际工作内容、质量标准及要求、时间节点等要素相同，实施政府采购分两种招标方式完成不合理。第一批拆违工程采用邀请招标方式确定美达公司，第二批拆违工程采用公开招标方式确定南房公司。
（1）特殊困难群体：区域内康家弄42号内一家居民3人，均为癌症病人，年势已高，卧床多日，沟通困难，无法按照一般居民拆违补贴解决其实际困难。
（2）房屋结构特殊：区域内超高建筑房屋存在严重安全隐患，但墙体相连，结构复杂，需要更专业的改造方案解决。
危楼建筑                     超高复杂建筑
4、街道办事处职能不断增加，工程管理及台账记载存在不足。
随着改革开放和现代化建设步伐的加快，城市管理体制改革集中体现在行政权力下放和城市管理重心下移。一方面，政府职能部门将任务下放到街道；另一方面，随着“单位制”解体，大量社会工作沉淀于街道。街道办事处在财务专业人员有限的情况下，职能不断增加，但却没有相应的法定地位和行政权力来承接和处理这些事务。需要承担多个部门的多项工作，建立多本台账及项目档案，显现力不从心及专业性不够的情况，对于这次综合治理工作在工程管理及台账记载方面存在不足，导致前期多个工程项目成本窜户记载，支出明细不清晰的情况。
（三）改进措施及建议1、引入专业设计团队，结合精准扶贫实施治理。
对于尚未治理完毕的30个违法建筑点，分别实施有效措施完成任务。对于特殊困难群体，本项目居民补贴仅针对过渡房补贴，实际困难补助结合精准扶贫政策精神，统一归财务局社保科专项列支；对于房屋结构特殊对象，需要引入专业建筑结构设计团队，对于墙体结构分析后提出房屋加固的可行性方案。
2、结合成本分析结论，调整预算编制方式
结合本次评价中成本分析运用的路径方法，参考形成的量化结论，建议进一步完善预算编制方式。具体应当通过细化预算编制明细内容入手，以当年工作计划和历史执行情况为基础，对预算结构的调整、施工类型的归纳，以及施工成本测算的依据等三方面内容加以完善。
建议预算编制明细如下表：
序号
分类明细
费用内容
数量编制依据
单价编制依据
1
工程一类费用
直接拆违工程款
通过前期调研，可以直接拆违点、一般拆违改造以及特殊拆违改造数量
参考直接拆违工程成本测算依据1.9万元/拆违点
一般拆违改造工程款
参考一般拆违改造工程成本测算依据5.85万元/拆违点
特殊拆违改造工程款
参考特别拆违改造工程成本测算依据15万元/拆违点
2
工程二类费用
包括招标代理费、工程监理费、工程造价咨询以及财务监理等
根据工程行业二类费用的比例编制预算，设计费应根据实际需要特别加固设计工程单列
3
居民临时过渡费
一般拆违改造工程款
一般拆违改造居民临时居住的天数
周边经济性宾馆住宿标准150元/天/户
特殊拆违改造工程款
特殊拆违改造居民临时居住的天数
4
秩序维护临保费
临保服务费
临保人数及服务月数
市场临保人员平均工资标准4500元/月/人
5
工作经费
聘用人员劳务费
聘用人员人数及聘用月数
加班、劳务费、工作餐费等
指挥部临时用房办公经费
办公月数
每月办公基本开支成本
3、完善政府采购方式，标段合并后招入围名单。
通过了解本次拆违项目特点，本项目需要委托具有治理经验的第三方施工落实。规范政府采购流程，提出标段合并后项目采购招标入围单位名单的采购方式，保证项目有效推进实施。
4、借助专业力量提高效率，深化街道办事处管理体制改革。
为强化街道办事处社会管理和公共服务职能，需要进一步整合其内设机构，避免职能交叉，增加具体工作人员数量，工程类项目借助工程审价及财务监理的专业力量。随着城市基层行政体制改革逐步深入，构建高效、有序的社会治理新格局。
五、绩效评价工作情况（一）评价目的2018年2月28日评价小组受黄浦区财政局的委托，对小东门街道负责实施的2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目投入、产出、效果进行评价。评价小组自2018年3月5日开始实施评价工作，在充分了解项目背景、实施内容、项目预算、组织管理后，分析讨论得出本项目的评价思路及关注重点为：决策依据是否充分，预算编制是否合理，进度控制是否有效，资金投入是否经济，实施范围是否明确，采购流程是否合规，机制运行是否有效，实施效果是否实现，长效机制是否健全。
根据评价思路及关注重点，本次绩效评价的目的是通过对2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目投入、产出、效果客观、公正的评价，充分体现项目绩效目标，建立科学、合理的财政支出绩效评价体系，旨在提高小东门街道预算管理水平、强化财政支出责任、提高财政资金使用效益；明确项目实施范围及实现方式；规范政府采购流程及方式；完善机制运行模式；体现项目实施效果，使拆违成效持续发挥作用。
（二）评价依据1、项目业务类
①中共中央政治局《关于加快推进生态文明建设的意见》，积极推动生态文明建设发展；
②市委、市政府《关于进一步加强本市部分区域生态环境综合治理工作的实施意见》；
③2016年中共黄浦区委第一届十二次全会通过的《关于深入推进依法治区加快建设法治黄浦的实施意见》；
④黄浦区人民政府《关于申请黄浦区市重点整治区域环境综合治理拆违后续费用的报告》抄告单（区府办[2016]e01-0049号）。
2、绩效评价管理类
①上海市财政局《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22号）；
②上海市人民政府办公厅《上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知》（沪府办发〔2013〕55号）。
3、其他类
①黄浦区财政局关于区小东门街道办事处《关于黄浦区重点整治区域环境综合治理拆违后续费用的请示》的拟处意见（黄财签收[2016]145号）。
（三）绩效评价方案制定过程通过调研及对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，由久信绩效评价小组组织召开小东门街道项目的相关方座谈会，了解并听取了有关项目的意见，收集、分析政策性文件及有关资料，结合绩效目标，由项目组按确定的评价指标体系、评分标准、评价方法及相关的工作程序和步骤，拟定绩效评价实施方案，并于2018年4月13日提交专家评审进行论证后修改定稿。
对于方案专家评审意见作出如下修改：
1、重新组织背景说明材料，做到简洁、开门见山。说明为什么要立项、已经做了哪些工作、还有哪些工作有待完成，本项目年度工作是要解决哪些问题等，增加了生态文明建设与项目的关联点。完善了拆违前情况，清楚说明项目立项目的，明确拆违补助执行的依据，并纳入评价范围。
2、小东门街道所属的老城厢区域环境治理的1008处违建，已由上海市黄浦区城市管理行政执法局初始申请1000万专项资金予以保障。而本项目的申请和实施是属于追加，说明合理的理由，完善了1000万经费使用范围。
3、项目预算安排的必要性和合理性加以说明，对已完成的514处拆违的预算及执行情况补充说明，评价思路中完善了成本分析的评价思路。
4、部分指标进一步细化或完善，如实际产出率、成本情况、违法违章建筑拆除完整性等指标。
（四）绩效评价指标体系依据绩效评价原理和原则，运用逻辑分析法，结合项目绩效目标和特点，以上海市财政局沪财绩[2014]22号《上海市预算绩效管理实施办法》规定的框架为基础，根据黄浦区绩效评价指标体系设计要求，设计本项目绩效评价指标体系。
1、项目决策类指标：分为项目立项和项目目标两部分。项目立项从“战略目标适应性”和“项目立项规范性”两方面来评价项目立项决策的优劣。主要评价项目与中央、市、区级生态文明建设决策战略发展目标的适应性以及立项程序、拆违点前期排摸调研过程规范性；项目目标从“绩效目标合理性”和“绩效指标明确性”两方面来评价项目目标计划制定的优劣。分层次反映评价思路中关于“决策依据是否充分”、“预算编制是否合理”的关注点。
2、项目管理类指标：分为投入管理、财务管理和实施管理三部分。投入管理从“资金及时到位率”和“预算执行率”两方面来评价项目资金保障程度；财务管理从“资金使用合规性”、“财务制度健全性”、“财务监控有效性”三方面来评价项目财务管理制度的健全性及资金使用的合规性；实施管理从“管理制度健全性”和“制度执行有效性”两方面来评价项目业务管理制度的健全性及执行有效性。又从“质量管理”、“进度管理”、“采购管理”、“人员管理”四方面分层次反映评价思路中关于“实施范围是否明确”、“进度控制是否有效”、“采购流程是否合规”、“机制运行是否有效”的关注点。
3、项目绩效类指标：分为项目产出和项目效益两部分。项目产出从“实际产出率”、“质量达标率”、“拆违完成及时率”以及“成本情况”四方面来评价项目实施内容完成情况。产出指标按项目实施三部分内容（拆违修缮、拆违补贴以及办公服务）分别设置数量、质量指标。时效指标考量整个拆违项目的进度控制情况。成本情况指标为辅助分析指标，不设权重分，主要反映评价思路中关于“资金投入是否经济”的关注点；项目效益从“社会效益”和“可持续影响情况”两方面来评价项目实施效果和长效机制。从“有责投诉量”、“拆违范围安全事故发生量”、“违法违章建筑拆除完整性”、“市容环境改善程度”、“解决居民困难程度”、“拆违过程满意度”、 “工程后续质量保证程度”以及“保持拆违成效监督机制健全性”分层次反映评价思路中关于“实施效果是否实现”、“长效机制是否健全”的关注点。
（五）绩效评价实施情况自2018年1月项目布置会以来，久信绩效评价小组在前期调研的基础上，完成了项目绩效评价工作方案，明确了评价的目的、方法、评价的原则、指标体系、评价标准、问卷调查方案及访谈方案等，并于4月4日进行方案专家评审，并根据评审意见进一步修改和完善了工作方案。2018年4月项目组严格按照工作方案，通过调研、相关文件的解读、数据采集、社会调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施过程如下：
1．数据填报和采集
2018年4月，项目组派出工作人员进行数据采集，包括项目实施数据及财务数据的采集，所有采集的数据均经核查后汇总完成。
2．访谈及问卷
2018年4月项目组对选取的部分实施单位和涉及单位采取上门访谈形式，此次访谈主要针对资金使用情况、财务管理及监控情况、项目管理、项目执行情况、长效管理机制建设及对今后工作的建议和意见等问题。
本次访谈对象为小东门街道、西姚家弄居委、中华居委、美达公司项目负责人、工作人员等相关人员，详见附件3访谈情况汇总分析报告。问卷对象为拆违涉及对象和拆违区域内居民。项目组通过自发自收的问卷发放方式，有效问卷调查共计200份。详见附件4社会调查问卷汇总分析报告。
3．数据分析及撰写报告
项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托方，由委托方组织相关专家对报告进行评审。
六、评价报告附件1、绩效评价指标体系评分一览表
2、评价指标评分底稿
3、访谈情况汇总分析报告
4、调查问卷样张及调查结果汇总分析报告
5、拆违工程成本合理性分析底稿
6、本项目绩效目标申报表
附件1：绩效评价指标体系评分一览表
2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目绩效评价指标体系评分一览表
一级指标
二级指标
三级指标
四级指
标
权重分值
权重分值
指标解释和评分规则
数据来源及取证方式
10
a1.项目立项（4%）
a11.战略目标适应性
2
2
【解释】本指标评价项目与中央、市、区级生态文明建设决策战略发展目标的适应性，是否适应纲领性指导文件精神。
访谈、实地踏勘、社会调查、检查政策文件依据
【标杆值】1、拟解决的问题客观存在，界定清晰，符合政府公共职能范围；2、项目能够支持部门目标的实现；3、项目符合国家发展政策、法律、法规或党委政府发展战略或优先重点。
【指标来源及标杆值依据】中共中央政治局会议审议通过《关于加快推进生态文明建设的意见》；上海市十部门联合印发《关于进一步加强本市部分区域生态环境综合治理工作的实施意见》；《中共黄浦区委关于深入推进依法治区，加快建设法治黄浦的实施意见》以及小东门街道年度计划目标书。
【评分方法】标杆值1、2、3采用40%、30%、30%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在未适应情况，扣除该部分分值。
【评分情况】立项依据充分，符合生态文明建设的战略发展目标。按照评分标准计算，该指标得分2分。
a12.项目立项规范性
2
2
【解释】本指标评价项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。
访谈、检查项目申请设立过程及前期调研资料
【标杆值】1、项目按照规定的程序申请设立；2、设立项目所提交的文件、材料符合相关要求（与项目相关性、支撑力，以及依据文件的政府级次等）； 3、有明确规定立项决策流程的项目，前期程序是否齐全。
【指标来源及标杆值依据】小东门分指挥部向黄浦区人民政府提交《关于申请黄浦区市重点整治区域环境综合治理拆违后续费用的报告》；黄浦区人民政府办公室抄告单（区府办[2016]e01-0049号）；小东门街道所属的老城厢区域确定1008处违法搭建点的前期调研资料及论证过程。
【评分方法】标杆值1、2、3采用40%、30%、30%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在不规范情况，扣除该部分分值。
【评分情况】按照评分标准计算，该指标得分2分。
a2.项目目标（6%）
a21.绩效目标合理性
3
3
【解释】本指标评价项目产出计划是否符合客观实际需要，用以反映和考核项目预期产出与项目实施的相符情况，以及项目实施计划和预算安排的合理性。
访谈、检查预算内容、组织结构及运行机制
【标杆值】1、项目所要实现的产出计划充分支持项目立项所要解决的问题； 2、项目预期产出、结果符合正常的业绩水平； 3、项目责任主体和职责分工明确合理，与部门职能职责密切相关； 4、实现项目产出所采用的的方式合理、可行； 5、产出计划足以支持项目申请的预算资金。
【指标来源及标杆值依据】2016年小东门街道494处拆违修缮计划；项目实施组织结构、各部分职责分工及实施方式；预算批复及预算明细。
【评分方法】标杆值1、2、3、4、5采用各20%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在未合理情况，扣除该部分分值。
【评分情况】项目2016年小东门街道494处拆违修缮计划充分支持项目立项要解决的问题，项目实施计划合理，职责分工明确，产出计划足以支持项目申请的预算资金。按照评分标准计算，该指标得分3分。
a22.绩效指标明确性
3
1.5
【解释】本指标评价项目目标清晰性、实施计划完整性、可行性和预算依据的充分性，用以反映和考核项目目标、计划与预算的相符情况。
访谈、检查预算编制依据、实施方案、进度计划
【标杆值】1、项目所要实现的目的有清晰、可衡量的指标予以体现； 2、制定了明确的产出计划，包括产出所对应的对象范围的数量计划；控制质量的标准计划；实施进度的时间计划。
【指标来源及标杆值依据】量化的绩效指标；小东门街道494处拆违修缮实施方案、质量标准、时间计划；预算编制依据。
【评分方法】标杆值1、2采用各50%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在未明确情况，扣除该部分分值。
【评分情况】项目所要实现的目的有清晰、可衡量的指标予以体现，制定了明确的产出计划，包括产出所对应的对象范围的数量计划、控制质量的标准计划、实施进度的时间计划。但项目预算编制不够细化。按照评分标准计算，该指标得分1.5分。
b.项目管理（25%）
b1.投入管理（7%）
b11.资金及时到位率
2
2
【解释】本指标评价项目拆违修缮工程、补助补贴经费以及办公服务经费（除政府采购项目资金）是否及时到位，以保障项目实施。
检查、审计财政拨款凭证；补助补贴发放凭证
【标杆值】项目资金（除政府采购外）按规定及时到达小东门街道。
【指标来源及标杆值依据】财政预算管理要求。
【评分方法】全部达标杆值得满分；存在未及时到位情况，发现一处扣扣1分，扣完为止。
【评分情况】截止2017年12月31日，项目资金已全部到位。按照评分标准计算，该指标得分2分。
b12.预算执行率
5
1.5
【解释】本指标评价项目预算资金的执行情况。预算执行率 = 实际支出数/预算数×100%。
检查、审计项目专账、实际支出明细及相关凭证
【标杆值】扣除由于政府采购造成项目资金节俭的因素后预算执行率达到100%。
【指标来源及标杆值依据】财政预算管理要求。
【评分方法】当预算执行率=100%时，得满分；低于70%不得分，按实际执行率乘以权重分进行评分。
【评分情况】截止2017年12月31日，项目预算执行率81.05%。按照评分标准计算，该指标得分1分。
b2.财务管理（10%）
b21.资金使用合规性
3
3
【解释】本指标评价项目拆违修缮工程、补助补贴经费以及办公服务资金使用是否合规，以保障项目实施。
检查、审计项目专账、实际支出原始凭证及审批手续
【标杆值】1、符合法律法规和制度规定；
2、资金拨付具备完整的审批程序和手续；
3、符合预算批复或合同规定的用途；
4、无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
【指标来源及标杆值依据】财政专项资金管理办法。
【评分方法】全部达标杆值得满分；标杆值1、2、3采用各1分权重分配，每部分存在未合规情况，扣除该部分分值。若标杆值4出现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况扣除财务管理所有分值。
【评分情况】按照评分标准计算，该指标得分3分。
b22.财务制度健全性
3
3
【解释】本指标评价项目是否按规定建立制度或具有相关的财务（包括财产）管理能力及其完善程度。
检查街道财务制度及财务管理流程
【标杆值】项目资金的专项资金使用及管理符合相关财务会计制度的规定，合理保证项目资金安全、项目会计信息的真实、完整。
【指标来源及标杆值依据】财务会计制度
【评分方法】财务制度及管理能力健全完整得满分，发现制度不完善一处扣1分，扣完为止。
【评分情况】按照评分标准计算，该指标得分3分。
b23.财务监控有效性
3
2
【解释】本指标评价项目实施单位是否为保障资金的安全、资金使用、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。
检查、审计财务及设备类固定资产明细、实地勘察办公设备实物
【标杆值】1、未发生违反相应的财务（包括财产）管理制度的情况； 2、采取了必要的监控措施或手段。
【指标来源及标杆值依据】财务（包括财产）管理制度
【评分方法】财务监控有效得满分，发现一处违反制度或缺失监控措施的情况，扣1分，扣完为止。
【评分情况】项目未发生违反相应的财务（包括财产）管理制度的情况，但对于台账记载方面存在不足，导致前期多个工程项目成本窜户记载，支出明细不清晰。按照评分标准计算，该指标得分2分。
b3.实施管理（8%）
b31.管理制度健全性
3
3
【解释】本指标评价项目是否建立了保障项目顺利实施的相关管理制度和措施（包括工作标准、管理流程、管理方式、合同管理、招投标制度、审批制度、过程监控制度、档案管理制度等）及其科学性和合理性。
检查、访谈项目负责人及经办人
【标杆值】1、具备或制定了相应的项目实施管理制度；2、业务管理制度合法、合规，是否覆盖整个业务流程；3、存在需要完善的风险控制环节。
【指标来源及标杆值依据】项目管理流程及工作方式。
【评分方法】相关管理制度健全、科学、合理得满分，发现一处缺失及不合理的情况，扣1分，扣完为止。
【评分情况】按照评分标准计算，该指标得分3分。
b32.制度执行有效性
b321质量管理有效性
1
1
【解释】本指标评价项目实施过程中对于工程、补助补贴以及服务类项目的质量监督有效性，以保证项目实施效果。
访谈、检查计划拆违点位与实际标段的符合程度、监督验收机制及考核机制落实有效性
【标杆值】1、项目实际实施范围及工作量清晰明确（实际实施16个标段包含原定计划494处拆违修缮范围）；2、严格执行相关制度或措施以确保项目实施过程中采取了相应的业务质量检查的控制措施或手段，并建立验收机制和问责机制；3、各项资料档案齐全并及时归档。
【指标来源及标杆值依据】联勤联动综合整治机制、工程质量安全督查机制、工作督办考核评价机制以及档案管理机制。
【评分方法】相关管理制度执行有效得满分，标杆值1、2、3发现一处缺失及未有效实施的情况，扣0.5分，扣完为止。
【评分情况】按照评分标准计算，该指标得分1分。
b322进度管理有效性
1
0.5
【解释】本指标评价项目实施过程中若发生进度无法以按计划完成的情况，是否建立调整机制，分析原因，采取积极措施保证项目实施。
访谈、检查延迟项目变更原因及应对方法
【标杆值】当项目实际进度与计划发生差异时及时分析引起进度变更的因素，以降低不利项目进度偏差的发生概率。
【指标来源及标杆值依据】项目实施进度的时间计划。
【评分方法】当实际进度与计划发生差异及时分析变更因素，得满分，否则不得分。
【评分情况】项目14个标段的实际进度与计划无差异，2个标段由于种种原因的存在未按计划完成，项目单位采取积极有效的沟通协调措施，调整实施计划与方案，但截止2017年12月31日，2个标段仍未完成。按照评分标准计算，该指标得分0.5分。
b323采购管理有效性
2
1
【解释】本指标评价项目实施过程中涉及采购环节，对于采购方式及流程的合规性及实施有效性进行分析判断。
访谈、检查政府采购流程及相关合同、决策等文件
【标杆值】1、采购内容符合预算批复和项目实际需要；2、执行了规定的政府采购程序；3、服务采购签订了符合国家法律、法规的合同、协议，是否按照“三重一大”等制度规定进行了集体决策。
【指标来源及标杆值依据】政府采购规范流程。
【评分方法】采购合规及实施有效得满分，发现存在不合规情况不得分。
【评分情况】项目采购内容符合预算批复和项目实际需要，但政府采购方式不合理，部分标段未采用公开招标。按照评分标准计算，该指标得分1分。
b324人员管理有效性
2
1
【解释】本指标评价项目实施过程各部门涉及的人员数量及能力是否能满足项目管理需求，保证项目顺利实施。
访谈检查各部门参与流程及人员职责范围
【标杆值】1、项目涉及人员的职责分工清晰合理；2、项目涉及人员数量符合需求。3、各部门信息沟通畅通。
【指标来源及标杆值依据】项目管理流程及组织结构要求。
【评分方法】人员结构、管理方式合理及信息沟通畅通得满分，发现存在不合理情况不得分。
【评分情况】街道办事处在人员有限的情况下，职能不断增加，需要承担多个部门的多项工作，显现力不从心及专业性不够的情况。按照评分标准计算，该指标得分1分。
c.项目绩效（65%）
c1.项目产出（30%）
c11.实际产出率
c111.拆违工程完成率
7
6.1
【解释】本指标评价拆违工程量是否达到计划标准，考察项目实际完成情况。拆违工程完成率=实际拆违工程量/计划工程量×100%
检查工程竣工书
【标杆值】494处违法搭建
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中对于494处违法搭建的明确目标。
【评分方法】拆违工程完成率=100%得满分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
【评分情况】截止2017年12月31日，项目计划完成494处拆违修缮，实际完成434处，拆违工程完成率87.86%。按照评分标准计算，该指标得分6.1分。
c112.拆违补助人数完成率
2
2
【解释】本指标评价拆违涉及居民的补助完成情况。计算公式：补助人数完成率 =（实际补助人数/属于拆违范围提交申请人数）×100%
检查项目补助申请以及财务补助发放记录
【标杆值】补助人数完成率=100%
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中对于符合要求的申请人数应给予补助补贴。
【评分方法】补助人数完成率=100%得满分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过检查项目补助申请以及财务补助发放记录，补助人数完成率100%。按照评分标准计算，该指标得分3分。
c113.临保岗点到位率
2
2
【解释】本指标评价应急秩序维护的完成情况。临保岗点到位率=（实际到位的临保岗点数/计划驻派秩序维护岗点数）×100%
检查第三方上海利众市容服务管理有限公司到岗记录
【标杆值】驻派秩序维护岗点数=20个
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中对于临保岗点20个的明确要求。
【评分方法】临保岗点到位率=100%得满分，低于60%不得分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过检查第三方上海利众市容服务管理有限公司到岗记录，临保岗点到位率100%。按照评分标准计算，该指标得分3分。
c12.质量达标率
c121.拆违工程验收合格率
7
6.1
【解释】本指标评价拆违工程验收情况，反映项目实施质量。拆违工程验收合格率=（验收合格的拆违工程标段/计划实施的16个拆违工程标段）×100%
检查竣工验收报告
【标杆值】拆违工程验收合格率=100%
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中拆违工程验收合格的目标。
【评分方法】拆违工程验收合格率=100%得满分，按验收合格率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过检查竣工验收报告，有2个标段未完工，实际实施完成的14个拆违工程标段验收合格率100%。按照评分标准计算，该指标得分6.1分。
c122.拆违补助准确发放率
2
2
【解释】本指标评价项目是否参照发放标准准确发放至补助对象，判断补贴发放的质量指标。
检查、审计发放记录及签收记录、市场调查被补助对象
【标杆值】补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况。
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中对于拆违补助准确发放的目标。
【评分方法】补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况，得满分，发现一例扣一分，扣完为止。
【评分情况】通过检查补助发放记录和签收记录，补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况。按照评分标准计算，该指标得分3分。
c123.临保考核合格率
2
2
【解释】本指标评价项目应急秩序维护临保完成的质量情况。临保考核合格率=（年度考核合格岗点数/计划驻派秩序维护岗点数20个）×100%
检查临保考核记录
【标杆值】年度考核合格岗点数=20个
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中对于保障广大人民群众的生命财产安全和生活安静的要求。
【评分方法】临保考核合格率=100%得满分，低于60%不得分，按考核合格率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过检查临保考核记录，20个临保岗点全部考核合格。按照评分标准计算，该指标得分3分。
c13.拆违完成及时率
8
7
【解释】本指标评价项目拆违工作开展的时效性，通过拆违竣工时间反映项目按期完成的目标。拆违完成及时率=（及时完成工程量的标段/计划完成的16个标段拆违工程标段）×100%
检查竣工验收报告
【标杆值】拆违工程分两批在计划节点完成。
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中及时完成拆违任务要求。
【评分方法】16个拆违工程标段中全部及时完成工程得满分，按完成及时率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过检查竣工验收报告比对项目计划，2个标段未完工，14个已完成的拆违工程标分两批在计划节点完成。按照评分标准计算，该指标得分7分。
c14.成本情况
【解释】本指标为辅助分析指标，不设权重分，主要基于横向纵向比较情况，旨在分析投入与产出各项指标的关联性问题。（1）采用数据分析法：2016年资金使用对象为拆违修缮结合的综合治理对象，故其资金投入包括拆违和修缮两部分内容。通过对具有代表性的工程标段进行成本分析，从而反映拆违和修缮两部分内容的占比合理性。（2）采用横向比较方式：由于豫园街道与小东门街道相邻，也属于老城厢市级重点整治区域。考虑参考豫园街道2016年市重点老城厢区域单个拆违工程项目预算及居民过渡费标准作对比分析。
检查2016年小东门街道拆违工程单价、访谈小东门街道拆违工作量以及豫园街道相关数据
c2.项目效益（35%）
c21.有责投诉量
4
4
【解释】本指标评价拆违期间居民投诉情况的反映，主要包括有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况。
检查街道网格化信息平台拆违期间有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况
【标杆值】有责投诉量=0
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中关于保障广大人民群众的生活，无投诉情况的目标。
【评分方法】未发生有责投诉情况得满分，发现一例扣1分，扣完为止。
【评分情况】通过检查街道网格化信息平台拆违期间有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况，有责投诉量为0。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c22.拆违范围安全事故发生量
4
4
【解释】本指标评价拆违过程中公共安全的保证程度。
访谈城管、街道、居委相关负责人
【标杆值】拆违范围安全事故发生量=0
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中关于保证黄浦老城厢区域拆违过程公共安全的目标。
【评分方法】未发生拆违范围安全事故情况得满分，发现一例扣1分，扣完为止。
【评分情况】通过访谈城管、街道、居委相关负责人，拆违范围安全事故发生量为0。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c23.违法违章建筑拆除完整性
5
5
【解释】本指标评价拆违范围内违法违章建筑拆除对象的全面覆盖情况。
访谈城管、居委、周边居民
【标杆值】区域范围内违法违章建筑均已全部含在计划内。
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中关于消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标。
【评分方法】访谈过程中未发现违法违章建筑不包含在计划内的情况得满分，发现一处扣1分，扣完为止。
【评分情况】通过访谈城管、居委、周边居民以及现场的走访，区域范围内违法违章建筑均已全部含在计划内。按照评分标准计算，该指标得分5分。
c24.市容环境改善程度
4
3
【解释】本指标评价拆违工程实施后对于改善市容环境的效果。市容环境改善程度=回收调查区域内居民的改善程度得分/回收调查问卷的总分×100%
现场问卷调查—区域内居民
【标杆值】市容环境改善明显。
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中关于有效改善纳入市级重点整治区域的黄浦老城厢区域内的市容环境面貌的要求。
【评分方法】通过现场问卷调查认为市容环境改善明显达80%以上得满分，低于60%不得分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过现场问卷调查区域内居民，该问题满意度为75%。截止报告日区域内还存在30处违章点未拆违，一定程度上影响了该问题的满意度。按照评分标准计算，该指标得分3分。
c25.解决居民困难程度
4
4
【解释】本指标评价拆违过程中对于解决居民困难的效果。
现场问卷调查-拆违所有对象
【标杆值】有效解决居民实际困难
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中关于拆违工程要与解决老百姓实际困难结合起来的目标。
【评分方法】通过调查认为解决居民困难程度达80%以上得满分，低于60%不得分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过现场问卷调查拆违涉及对象，该问题满意度为82%。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c26.拆违过程满意度
5
4
【解释】本指标评价拆违实施过程中当事居民的满意程度。拆违过程满意度=∑样本数*设定分值/总样本数*100%
现场问卷调查-拆违所有对象
【标杆值】拆违过程满意度大于80%。
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中对于使大部分居民满意的目标。
【评分方法】通过现场问卷调查认为拆违过程满意度达80%以上得满分，低于60%不得分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
【评分情况】通过现场问卷调查拆违所有对象，本次拆违满意度为76%。截止报告日区域内还存在30处违章点未拆违，一定程度上影响了该问题的满意度。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c27.工程后续质量保证程度
4
4
【解释】本指标评价拆违项目实施后续工程质量保障情况。
访谈、检查拆违修缮工程合同关于后续质保期条款
【标杆值】对于工程后续各部分合同约定质保期并实施保证金制约，对于质保期发生的问题及时处理。
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中对于保证拆违工程质保期内维修妥善处理的目标。
【评分方法】合同条款明确且及时处理问题得满分，若发现一处不适当扣1分，扣完为止。
【评分情况】本项目综合治理工程完成后，为保障工程后续质量情况，工程合同约定质保期并实施保证金制约，对于质保期发生的问题及时处理。按照评分标准计算，该指标得分4分。
c28保持拆违成果监督机制健全性
5
5
【解释】本指标评价拆违工程完成后如何健全监督机制，保证不再搭建违法违章建筑，保持拆违成果持续发挥作用。
访谈、检查联勤联动综合整治机制、居民自治社会共治机制。
【标杆值】建立健全的监督机制。
【指标来源及标杆值依据】绩效目标中关于营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。
【评分方法】建设健全的监督机制得满分，发现缺失一项内容扣1分，扣完为止。
【评分情况】本项目建立长效管理机制，联勤联动综合整治机制、居民自治社会共治机制等社会监督机制建立健全，保持拆违成效持续发挥作用。按照评分标准计算，该指标得分5分。
总计
100
86.7
附件2：评价指标评分底稿
a11：战略目标适应性评分底稿
指标解释
1、本指标评价项目与中央、市、区级生态文明建设决策战略发展目标的适应性，是否适应纲领性指导文件精神。
2、项目是否能够支持部门目标的实现；
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：项目是否符合发展政策并有利于部门目标的实现，是项目立项的前提，故设立此项指标。本指标主要考察项目的设立是否与战略目标相适应，是否能够通过开展该项目实现预定的战略目标。
评价标准
指标标杆值：1、拟解决的问题客观存在，界定清晰，符合政府公共职能范围；2、项目能够支持部门目标的实现；3、项目符合国家发展政策、法律、法规或党委政府发展战略或优先重点。
指标来源及标杆值依据：中共中央政治局会议审议通过《关于加快推进生态文明建设的意见》；上海市十部门联合印发《关于进一步加强本市部分区域生态环境综合治理工作的实施意见》；《中共黄浦区委关于深入推进依法治区，加快建设法治黄浦的实施意见》以及小东门街道年度计划目标书。
指标评分细则：标杆值1、2、3采用40%、30%、30%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在未适应情况，扣除该部分分值。
数据来源及取证方式
访谈、实地踏勘、社会调查、检查政策文件依据。
评价结果
指标评分计算过程及依据：立项依据充分，符合生态文明建设的战略发展目标。 
指标得分：2分
日期：2018年4月
a12：立项规范性评分底稿
指标解释
本指标评价项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：项目的立项依据充分。
评价标准
指标标杆值：1、项目按照规定的程序申请设立；2、设立项目所提交的文件、材料符合相关要求（与项目相关性、支撑力，以及依据文件的政府级次等）； 3、有明确规定立项决策流程的项目，前期程序是否齐全。 
指标来源及标杆值依据：小东门分指挥部向黄浦区人民政府提交《关于申请黄浦区市重点整治区域环境综合治理拆违后续费用的报告》；黄浦区人民政府办公室抄告单（区府办[2016]e01-0049号）；小东门街道所属的老城厢区域确定1008处违法搭建点的前期调研资料及论证过程。
指标评分细则：标杆值1、2、3采用40%、30%、30%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在不规范情况，扣除该部分分值。
数据来源及取证方式
访谈、检查项目申请设立过程及前期调研资料。
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目按照规定程序申请设立，立项规范。
指标得分：2分
日期：2018年4月
a21：绩效目标合理性评分底稿
指标解释
本指标评价项目产出计划是否符合客观实际需要，用以反映和考核项目预期产出与项目实施的相符情况，以及项目实施计划和预算安排的合理性。
指标权重
指标权重：3 分
指标权重设定的依据、理由：绩效目标设定依据充分，符合客观实际。
评价标准
指标标杆值：1、项目所要实现的产出计划充分支持项目立项所要解决的问题； 2、项目预期产出、结果符合正常的业绩水平； 3、项目责任主体和职责分工明确合理，与部门职能职责密切相关； 4、实现项目产出所采用的的方式合理、可行； 5、产出计划足以支持项目申请的预算资金。
指标来源及标杆值依据：2016年小东门街道494处拆违修缮计划；项目实施组织结构、各部分职责分工及实施方式；预算批复及预算明细。
指标评分细则：标杆值1、2、3、4、5采用各20%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在未合理情况，扣除该部分分值。
数据来源及取证方式
访谈、检查预算内容、组织结构及运行机制.
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目2016年小东门街道494处拆违修缮计划充分支持项目立项要解决的问题，项目实施计划合理，职责分工明确，产出计划足以支持项目申请的预算资金。
指标得分：3分
日期：2018年4月
a22：绩效指标明确性评分底稿
指标解释
本指标评价项目目标清晰性、实施计划完整性、可行性和预算依据的充分性，用以反映和考核项目目标、计划与预算的相符情况。
指标权重
指标权重：3分
指标权重设定的依据、理由：通用标准。
评价标准
指标标杆值：1、项目所要实现的目的有清晰、可衡量的指标予以体现； 2、制定了明确的产出计划，包括产出所对应的对象范围的数量计划；控制质量的标准计划；实施进度的时间计划。
指标来源及标杆值依据：量化的绩效指标；小东门街道494处拆违修缮实施方案、质量标准、时间计划；预算编制依据。
指标评分细则：标杆值1、2采用各50%权重分配，全部达标杆值得满分；每部分存在未明确情况，扣除该部分分值。
数据来源及取证方式
访谈、检查预算编制依据、实施方案、进度计划
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目所要实现的目的有清晰、可衡量的指标予以体现，制定了明确的产出计划，包括产出所对应的对象范围的数量计划、控制质量的标准计划、实施进度的时间计划。但项目预算编制不够细化。
指标得分：1.5分
日期：2018年4月
b11：资金及时到位率评分底稿
指标解释
本指标评价项目拆违修缮工程、补助补贴经费以及办公服务经费（除政府采购项目资金）是否及时到位，以保障项目实施。
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：通用标准
评价标准
指标标杆值：项目资金（除政府采购外）按规定及时到达小东门街道。                          
指标来源及标杆值依据：财政预算管理要求。
指标评分细则：全部达标杆值得满分；存在未及时到位情况，发现一处扣扣1分，扣完为止。
数据来源及取证方式
检查、审计财政拨款凭证；补助补贴发放凭证。
评价结果
指标评分计算过程及依据：截止2017年12月31日，项目资金已全部到位。
指标得分：2 分
日期：2018年4月
b12：预算执行率评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：预算执行率 =  实际支出数/预算数×100%。
本指标评价项目预算资金的执行情况。
指标权重
指标权重：5分
指标权重设定的依据、理由：通用标准。
评价标准
指标标杆值：扣除由于政府采购造成项目资金节俭的因素后预算执行率达到100%。
指标来源及标杆依据：财政预算管理要求。
指标评分细则：当预算执行率=100%时，得满分；低于70%不得分，按实际执行率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
检查、审计项目专账、实际支出明细及相关凭证。
评价结果
指标评分计算过程及依据：截止2017年12月31日，项目预算执行率81.05%。
指标得分：1.5  分
期：2018年4月
b21：资金使用合规性评分底稿
指标解释
本指标评价项目拆违修缮工程、补助补贴经费以及办公服务经费（除政府采购项目资金）是否及时到位，以保障项目实施。
指标权重
指标权重：3分
指标权重设定的依据、理由：通用标准。
评价标准
指标标杆值：1、符合法律法规和制度规定；2、资金拨付具备完整的审批程序和手续；3、符合预算批复或合同规定的用途；4、无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
指标来源及标杆值依据：财政专项资金管理办法
指标评分细则：全部达标杆值得满分；标杆值1、2、3采用各1分权重分配，每部分存在未合规情况，扣除该部分分值。若标杆值4出现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况扣除财务管理所有分值。
数据来源及取证方式
检查、审计项目专账、实际支出原始凭证及审批手续。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过资金合规性检查，资金使用符合法律法规和制度规定、付具备完整的审批程序和手续，符合预算批复或合同规定的用途，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
指标得分：3分 
日期：2018年4月
b22：财务制度健全性评分底稿
 
指标解释
本指标评价项目是否按规定建立制度或具有相关的财务（包括财产）管理能力及其完善程度。
 
指标权重
指标权重：3分
 
指标权重设定的依据、理由：通用标准。
 
评价标准
指标标杆值：项目资金的专项资金使用及管理符合相关财务会计制度的规定，合理保证项目资金安全、项目会计信息的真实、完整。
 
指标来源及标杆值依据：财务会计制度
 
指标评分细则：财务制度及管理能力健全完整得满分，发现制度不完善一处扣1分，扣完为止。
 
数据来源及取证方式
检查街道财务制度及财务管理流程。
 
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目资金的专项资金使用及管理符合相关财务会计制度的规定，合理保证项目资金安全、项目会计信息的真实、完整。 
 
指标得分：3 分
 
日期：2018年4月
 
b23：财务监控有效性评分底稿
指标解释
本指标评价项目实施单位是否为保障资金的安全、资金使用、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。
指标权重
指标权重：3分
指标权重设定的依据、理由：通用标准。
评价标准
指标标杆值：1、未发生违反相应的财务（包括财产）管理制度的情况； 2、采取了必要的监控措施或手段。
指标来源及标杆值依据：财务（包括财产）管理制度
指标评分细则：财务监控有效得满分，发现一处违反制度或缺失监控措施的情况，扣1分，扣完为止。
数据来源及取证方式
检查、审计财务及设备类固定资产明细、实地勘察办公设备实物。
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目未发生违反相应的财务（包括财产）管理制度的情况，但对于台账记载方面存在不足，导致前期多个工程项目成本窜户记载，支出明细不清晰。
指标得分：2 分
日期：2018年4月
b31：管理制度健全性评分底稿
指标解释
本指标评价项目是否建立了保障项目顺利实施的相关管理制度和措施（包括工作标准、管理流程、管理方式、合同管理、招投标制度、审批制度、过程监控制度、档案管理制度等）及其科学性和合理性。
指标权重
指标权重：3分
指标权重设定的依据、理由：市财政绩效管理要求。
评价标准
指标标杆值：1、具备或制定了相应的项目实施管理制度；2、业务管理制度合法、合规，是否覆盖整个业务流程；3、存在需要完善的风险控制环节。
指标来源及标杆值依据：项目管理流程及工作方式。
指标评分细则：相关管理制度健全、科学、合理得满分，发现一处缺失及不合理的情况，扣1分，扣完为止。
数据来源及取证方式
检查、访谈项目负责人及经办人。
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目制定了相应的项目实施管理制度，业务管理制度合法、合规，覆盖整个业务流程。 
指标得分：3分
日期：2018年4月
b321：质量管理有效性评分底稿
指标解释
本指标评价项目实施过程中对于工程、补助补贴以及服务类项目的质量监督有效性，以保证项目实施效果。
指标权重
指标权重：1 分
指标权重设定的依据、理由：市财政绩效管理要求
评价标准
指标标杆值：1、项目实际实施范围及工作量清晰明确（实际实施16个标段包含原定计划494处拆违修缮范围）；2、严格执行相关制度或措施以确保项目实施过程中采取了相应的业务质量检查的控制措施或手段，并建立验收机制和问责机制；3、各项资料档案齐全并及时归档。
指标来源及标杆值依据：联勤联动综合整治机制、工程质量安全督查机制、工作督办考核评价机制以及档案管理机制。
指标评分细则：相关管理制度执行有效得满分，标杆值1、2、3发现一处缺失及未有效实施的情况，扣0.5分，扣完为止。
数据来源及取证方式
访谈、检查计划拆违点位与实际标段的符合程度、监督验收机制及考核机制落实有效性。
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目实际实施范围及工作量清晰明确，严格执行相关制度或措施以确保项目实施过程中采取了相应的业务质量检查的控制措施或手段，并建立验收机制和问责机制，各项资料档案齐全并及时归档。 
指标得分：1 分
日期：2018年4月
b322：进度管理有效性评分底稿
指标解释
本指标评价项目实施过程中若发生进度无法以按计划完成的情况，是否建立调整机制，分析原因，采取积极措施保证项目实施。
指标权重
指标权重：1分
指标权重设定的依据、理由：市财政绩效管理要求
评价标准
指标标杆值：当项目实际进度与计划发生差异时及时分析引起进度变更的因素，以降低不利项目进度偏差的发生概率。
指标来源及标杆值依据：项目实施进度的时间计划。
指标评分细则：当实际进度与计划发生差异及时分析变更因素得满分，否则不得分。
数据来源及取证方式
访谈、检查延迟项目变更原因及应对方法。
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目14个标段的实际进度与计划无差异，2个标段由于种种原因的存在未按计划完成，项目单位采取积极有效的沟通协调措施，调整实施计划与方案，但截止2017年12月31日，2个标段仍未完成。
指标得分：0.5 分
日期：2018年4月
b323：采购管理有效性评分底稿
指标解释
本指标评价项目实施过程中涉及采购环节，对于采购方式及流程的合规性及实施有效性进行分析判断。
指标权重
指标权重：2分。
指标权重设定的依据、理由：市财政绩效管理要求
评价标准
指标标杆值：1、采购内容符合预算批复和项目实际需要；2、执行了规定的政府采购程序；3、服务采购签订了符合国家法律、法规的合同、协议，是否按照“三重一大”等制度规定进行了集体决策。
指标来源及标杆值依据：政府采购规范流程。
指标评分细则：采购合规及实施有效得满分，发现存在不合规情况不得分。
数据来源及取证方式
访谈、检查政府采购流程及相关合同、决策等文件。
评价结果
指标评分计算过程及依据：项目采购内容符合预算批复和项目实际需要，但政府采购方式不合理，部分标段未采用公开招标。
指标得分：1 分
日期：2018年4月
b324：人员管理有效性评分底稿
指标解释
本指标评价项目实施过程各部门涉及的人员数量及能力是否能满足项目管理需求，以保证项目顺利实施。
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：市财政绩效管理要求
评价标准
指标标杆值：1、项目涉及人员的职责分工清晰合理；2、项目涉及人员数量符合需求。3、各部门信息沟通畅通。
指标来源及标杆值依据：项目管理流程及组织结构要求。
指标评分细则：人员结构、管理方式合理及信息沟通畅通得满分，发现存在不合理情况不得分。
数据来源及取证方式
访谈检查各部门参与流程及人员职责范围。
评价结果
指标评分计算过程及依据：街道办事处在人员有限的情况下，职能不断增加，需要承担多个部门的多项工作，显现力不从心及专业性不够的情况。
指标得分：1分
日期：2018年4月
c111：拆违工程完成率评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：实际拆违工程量/计划工程量×100%
本指标评价拆违工程量是否达到计划标准，考察项目实际完成情况。
指标权重
指标权重：7分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：494处违法搭建
指标来源及标杆值依据：绩效目标中对于494处违法搭建的明确目标。
指标评分细则：拆违工程完成率=100%得满分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
检查工程竣工书。
评价结果
指标评分计算过程及依据：截止2017年12月31日，项目计划完成494处拆违修缮，实际完成434处，拆违工程完成率87.86%。
指标得分：6.1分
日期：2018年4月
c112：拆违补助人数完成率评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：补助人数完成率 =（实际补助人数/属于拆违范围提交申请人数）×100%
本指标评价拆违涉及居民的补助完成情况。
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：补助人数完成率=100%
指标来源及标杆值依据：绩效目标中对于符合要求的申请人数应给予补助补贴。
指标评分细则：补助人数完成率=100%得满分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
检查项目补助申请以及财务补助发放记录。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过检查项目补助申请以及财务补助发放记录，补助人数完成率100%。
指标得分： 2分
日期：2018年4月
c113：临保岗点到位率评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：临保岗点到位率=（实际到位的临保岗点数/计划驻派秩序维护岗点数）×100%
本指标评价应急秩序维护的完成情况。
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：驻派秩序维护岗点数=20个
指标来源及标杆值依据：绩效目标中对于临保岗点20个的明确要求。
指标评分细则：临保岗点到位率=100%得满分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
检查第三方上海利众市容服务管理有限公司到岗记录。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过检查第三方上海利众市容服务管理有限公司到岗记录，临保岗点到位率100%。
指标得分：2 分
日期：2018年4月
c121：拆违工程验收合格率评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：拆违工程验收合格率=（验收合格的拆违工程标段/实际实施的16个拆违工程标段）×100%
本指标评价拆违工程验收情况，反映项目实施质量。
指标权重
指标权重：7分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：拆违工程验收合格率=100%
指标来源及标杆值依据：绩效目标中拆违工程验收合格的目标。
指标评分细则：拆违工程验收合格率=100%得满分，按验收合格率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
检查竣工验收报告。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过检查竣工验收报告，2个标段未完工，实际实施的14个拆违工程标段验收合格率100%。
指标得分：6.1 分
日期：2018年4月
c122：拆违补助准确发放率评分底稿
指标解释
本指标评价项目是否参照发放标准准确发放至补助对象，判断补贴发放的质量指标。
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况。
指标来源及标杆值依据：绩效目标中对于拆违补助准确发放的目标。
指标评分细则：补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况，得满分，发现一例扣一分，扣完为止。
数据来源及取证方式
检查、审计发放记录及签收记录、市场调查被补助对象。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过检查补助发放记录和签收记录，补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况。
指标得分：2 分
日期：2018年4月
c123：临保考核合格率评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：临保考核合格率=（年度考核合格岗点数/计划驻派秩序维护岗点数20个）×100%
本指标评价项目应急秩序维护临保完成的质量情况。
指标权重
指标权重：2分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：年度考核合格岗点数=20个
指标来源及标杆值依据：绩效目标中对于保障广大人民群众的生命财产安全和生活安静的要求。
指标评分细则：临保考核合格率=100%得满分，按考核合格率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
检查临保考核记录
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过检查临保考核记录，20个临保岗点全部考核合格。
指标得分：2 分
日期：2018年4月
c13：拆违完成及时率评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：拆违完成及时率=（及时完成工程量的标段/16个拆违工程标段）×100%
本指标评价项目拆违工作开展的时效性，通过拆违竣工时间反映项目按期完成的目标。
指标权重
指标权重：8分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：拆违工程分两批在计划节点完成。
指标来源及标杆值依据：绩效目标中及时完成拆违任务要求。
指标评分细则：16个拆违工程标段中全部及时完成工程得满分，按完成及时率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
检查竣工验收报告。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过检查竣工验收报告比对项目计划，2个标段未完工，14个已完成的拆违工程标分两批在计划节点完成。
指标得分：7 分
日期：2018年4月
c21：有责投诉量评分底稿
指标解释
本指标评价拆违期间居民投诉情况的反映，主要包括有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况。
指标权重
指标权重：4分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：有责投诉量=0
指标来源及标杆值依据：绩效目标中关于保障广大人民群众的生活，无投诉情况的目标。
指标评分细则：未发生有责投诉情况得满分，发现一例扣1分，扣完为止。
数据来源及取证方式
检查街道网格化信息平台拆违期间有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过检查街道网格化信息平台拆违期间有责投诉、居民上访、行政复议及诉讼情况，有责投诉量为0。
指标得分：4 分
日期：2018年4月
c22：拆违范围安全事故发生量评分底稿
指标解释
本指标评价拆违过程中公共安全的保证程度。
指标权重
指标权重：4分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：拆违范围安全事故发生量=0
指标来源及标杆值依据：绩效目标中关于保证黄浦老城厢区域拆违过程公共安全的目标。
指标评分细则：未发生拆违范围安全事故情况得满分，发现一例扣1分，扣完为止。
数据来源及取证方式
访谈城管、街道、居委相关负责人
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过访谈城管、街道、居委相关负责人，拆违范围安全事故发生量为0。
指标得分：4 分
日期：2018年4月
c23：违法违章建筑拆除完整性评分底稿
指标解释
本指标评价拆违范围内违法违章建筑拆除对象的全面覆盖情况。
指标权重
指标权重：5分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：区域范围内违法违章建筑均已拆除。
指标来源及标杆值依据：绩效目标中关于消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标。
指标评分细则：访谈过程中未发现违法违章建筑的情况得满分，发现一处扣1分，扣完为止。
数据来源及取证方式
访谈城管、居委、周边居民
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过访谈城管、居委、周边居民以及现场的走访，区域范围内违法违章建筑均已全部含在计划内。
指标得分：5 分
日期：2018年4月
c24：市容环境改善程度评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：市容环境改善程度=回收调查周边居民的改善程度得分/回收调查问卷的总分×100%
本指标评价拆违工程实施后对于改善市容环境的效果。
指标权重
指标权重：4分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：市容环境改善明显。
指标来源及标杆值依据：绩效目标中关于有效改善纳入市级重点整治区域的黄浦老城厢区域内的市容环境面貌的要求。
指标评分细则：通过现场问卷调查认为市容环境改善明显达80%以上得满分，低于60%不得分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
现场问卷调查—区域内居民。
评价结果
指标评分计算过程及依据：截止报告日区域内还存在30处违章点未拆违，一定程度上影响了该问题的满意度。
指标得分：3 分
日期：2018年4月
c25：解决居民困难程度评分底稿
指标解释
本指标评价拆违过程中对于解决居民困难的效果。
指标权重
指标权重：4分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：有效解决居民实际困难
指标来源及标杆值依据：绩效目标中关于拆违工程要与解决老百姓实际困难结合起来的目标。
指标评分细则：通过调查认为解决居民困难程度达80%以上得满分，低于60%不得分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
现场问卷调查-拆违涉及对象。
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过现场问卷调查拆违所有对象，该问题满意度为82%。
指标得分：4 分
日期：2018年4月
c26：拆违过程满意度评分底稿
指标解释
业绩值计算公式：拆违过程满意度=∑样本数*设定分值/总样本数*100%本指标评价拆违实施过程中当事居民的满意程度。
指标权重
指标权重：5分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：拆违过程满意度大于80%。
指标来源及标杆值依据：绩效目标中对于使大部分居民满意的目标。
指标评分细则：通过现场问卷调查认为拆违过程满意度达80%以上得满分，低于60%不得分，按实际完成率乘以权重分进行评分。
数据来源及取证方式
现场问卷调查-拆违所有对象
评价结果
指标评分计算过程及依据：通过现场问卷调查拆违所有对象，本次拆违满意度为76%。截止报告日区域内还存在30处违章点未拆违，一定程度上影响了该问题的满意度。
指标得分：4 分
日期：2018年4月
c27：工程后续质量保证程度评分底稿
指标解释
本指标评价拆违项目实施后续工程质量保障情况。
指标权重
指标权重：4分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：对于工程后续各部分合同约定质保期并实施保证金制约，对于质保期发生的问题及时处理。
指标来源及标杆值依据：绩效目标中对于保证拆违工程质保期内维修妥善处理的目标。
指标评分细则：合同条款明确且及时处理问题得满分，若发现一处不适当扣1分，扣完为止。
数据来源及取证方式
访谈、检查拆违修缮工程合同关于后续质保期条款
评价结果
指标评分计算过程及依据：本项目综合治理工程完成后，为保障工程后续质量情况，工程合同约定质保期并实施保证金制约，对于质保期发生的问题及时处理。
指标得分：4 分
日期：2018年4月
c28：保持拆违成果监督机制健全性评分底稿
指标解释
本指标评价拆违工程完成后如何健全监督机制，保证不再搭建违法违章建筑，保持拆违成果持续发挥作用。
指标权重
指标权重：5分
指标权重设定的依据、理由：项目要求
评价标准
指标标杆值：建立健全的监督机制。
指标来源及标杆值依据：绩效目标中关于营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。
指标评分细则：建设健全的监督机制得满分，发现缺失一项内容扣1分，扣完为止
数据来源及取证方式
访谈、检查联勤联动综合整治机制、居民自治社会共治机制。
评价结果
指标评分计算过程及依据：本项目建立长效管理机制，联勤联动综合整治机制、居民自治社会共治机制等社会监督机制建立健全，保持拆违成效持续发挥作用。
指标得分：5 分
日期：2018年4月
附件3：访谈情况汇总分析报告
访谈情况汇总分析报告
一、访谈目的
本次评价对象是2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目。小东门街道作为项目组织管理方。为客观判定项目立项的合理性、核查执行的及时、合规性，对被核查对象及相关方展开访谈。
二、访谈对象与访谈内容
（一）访谈对象
访谈对象包括小东门街道、西姚家弄居委、中华居委、美达公司项目负责人、部分居民等相关人员，真实了解项目实施效果。
（二）访谈内容
1、项目实施单位：黄浦区小东门街道办事处
了解评估项目立项、管理、产出及效果情况；对项目与战略目标的适应性、立项依据充分性、绩效目标合理性、项目实施情况、项目管理制度的执行、人力资源配置、专项资金预算、成本情况等。
2、项目协调单位：美达公司、小东门街道居委、部分居民
了解评估项目立项、管理、产出及效果情况；项目实施情况、项目管理制度的执行、人力资源配置、联勤联动综合整治机制等。
三、访谈类型与访谈方式
1. 访谈类型：标准化访谈
2. 访谈实施方式
项目初始阶段召开座谈会，小东门街道、街道居委、美达公司等列席，了解项目主要情况。评价人员经过初步调查后，进行现场察看。并对项目相关方逐一进行个别走访，更有针对性的全方位的了解项目从立项、管理到实施效果情况。
四、访谈结果
1、项目将494处违建对象拆分成16个标段，但其实际工作内容、质量标准及要求、时间节点等要素相同，实施政府采购分两种招标方式完成不合理。第一批拆违工程采用邀请招标方式确定美达公司，第二批拆违工程采用公开招标方式确定南房公司。第一批已按期完成，第二批有2个标段由于实施困难较大，南房公司无法完成，现交由美达公司继续实施。
2、随着改革开放和现代化建设步伐的加快，城市管理体制改革集中体现在行政权力下放和城市管理重心下移。一方面，政府职能部门将任务下放到街道；另一方面，随着“单位制”解体，大量社会工作沉淀于街道。街道办事处在人员有限的情况下，职能不断增加，但却没有相应的法定地位和行政权力来承接和处理这些事务。需要承担多个部门的多项工作，建立多本台账及项目档案，显现力不从心及专业性不够的情况，对于这次综合治理工作在工程管理及台账记载方面存在不足，导致前期多个工程项目成本窜户记载，支出明细不清晰的情况。
附件4：调查问卷样张及调查结果汇总分析报告
2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目
满意度问卷（拆违涉及对象）
尊敬的先生/女士：
您好！为进一步推进小东门街道老城厢拆违项目后期工作，受黄浦区财政局的委托，特开展本次调查，以了解财政资金绩效。整份问卷采用不记名方式，请根据您的个人真实感受填写。我们保证问卷数据仅限于统计分析，对您的个人信息将予以严格保密。感谢您的支持与配合！
上海久信会计师事务所有限公司
2018年4月
一、基本情况
1. 本次拆违工作是否涉及到您：
①是     ②否     ③不能判断
二、满意度问题
1. 您对拆违前期的宣传工作是否满意：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
2. 拆违区域内违章拆除点是否都拆除满意度：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
3. 拆违后环境是否还存在脏乱差的情况满意度：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
4. 拆违后是否还存在安全隐患的情况满意度：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
5. 您对拆违过程中影响生活情况是否满意：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
6. 拆违后是否解决实际困难：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
7. 其他建议：                                                   
2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目
满意度问卷（拆违区域内居民）
尊敬的先生/女士：
您好！为进一步推进小东门街道老城厢拆违项目后期工作，受黄浦区财政局的委托，特开展本次调查，以了解财政资金绩效。整份问卷采用不记名方式，请根据您的个人真实感受填写。我们保证问卷数据仅限于统计分析，对您的个人信息将予以严格保密。感谢您的支持与配合！
上海久信会计师事务所有限公司
2018年4月
一、基本情况
1. 本次拆违工作您是否了解：
①是     ②否     ③不能判断
2. 您所居住位置：                           
二、满意度问题
1. 您对拆违前期的宣传工作是否满意：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
2. 拆违区域内违章拆除点是否都拆除满意度：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
3. 拆违后环境是否还存在脏乱差的情况满意度：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
4. 拆违后是否还存在安全隐患的情况满意度：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
5. 您对拆违过程中影响生活情况是否满意：
a. 非常满意    b. 比较满意   c. 一般   d. 不太满意   e. 不满意
6. 其他建议：                                                   
社会调查结果汇总分析报告
本项目旨在通过2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目的实施，对纳入市重点整治区域的黄浦老城厢区域进行“五违四必”综合整治，有效改善区域内的公共安全和市容环境面貌，达到消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标，同时与老百姓实际困难相结合，保障广大人民群众的生活，营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。受黄浦区财政局的委托，特开展本次调查，以了解2016-2017年小东门整治项目的绩效。
为客观测定项目的社会效果，本次绩效评价设置“社会公众满意度”指标，对项目受益群体进行满意度调查。
一、研究设计
（一）调查对象及调查方法
本次调查对象为黄浦区小东门街道整治项目区域内群众。本次满意度调查采取简单随机抽样的方式，调查问卷进行了简单随机抽样，选取了80位拆违涉及对象、120位拆违区域内居民进行现场调查。项目组通过自发自收的问卷发放方式，本次发放问卷200份，回收问卷200份，问卷回收率达100%，均为有效样本，有效率达100%。样本回收率、有效问卷率决定了样本的代表性。从这两项指标来看，本次调查具有统计意义。
（二）问卷设计
本次调查问卷包括问卷指导语、基本情况、项目满意度调查等三部分。其中拆违涉及对象的个人信息为拆违工作是否涉及到您；拆违区域内居民的个人信息包括本次拆违工作是否了解、所居住位置。满意度调查从“拆违前期的宣传工作”、“拆违区域内违章拆除点是否都拆除”、“拆违后环境是否还存在脏乱差”、“拆违后是否还存在安全隐患”、“拆违过程中影响生活情况”等方面进行考察，拆违涉及对象的满意度调查增加 “拆违后是否解决实际困难”。每项指标的满意度分为五档，即“非常满意”、“比较满意”、“一般”、“不太满意”、“不满意”。问卷最后的开放式问答用于搜集各方面的建议。
二、调查结果分析
（一）调查对象的个人信息
1、拆违涉及对象问卷：
本次拆违工作涉及情况100%，问卷对象正确。
2、拆违区域内居民问卷：
本次拆违工作了解率100%，问卷均有效。
所居住位置为中华居委和西姚家弄居委，均在项目范围内，问卷均有效。
（二）满意度分析    
满意度问题由“拆违前期的宣传工作”、“拆违区域内违章拆除点是否都拆除”、“拆违后环境是否还存在脏乱差”、“拆违后是否还存在安全隐患”、“拆违过程中影响生活情况”等5个指标进行考察，拆违涉及对象的满意度调查增加 “拆违后是否解决实际困难”这个指标。每项指标的满意度分为五档，即“非常满意”、“比较满意”、“一般”、“不太满意”、“不满意”，各档次对应的分值为5分、4分、3分、1分、0分，通过加权计算得出各项指标的满意度比例。
1.受益群众满意度
经过统计分析后，社会公众满意度76%。整体满意程度较高。
三、结论
1、小东门街道所属的老城厢区域内大部分违法建筑是居民为生活所迫搭建而成，若强行拆除，可能导致居民的正常生活无法得到保障。在项目推进过程中困难重重，小东门街道采用多种渠道（例：定制改造、集约化改造、提供出租房等），将环境整治与解决老百姓实际困难结合起来。从本次评价市场调研结果看，已完成综合治理工程的城市市容环境面貌得到较大改善，居民生活质量得到有效保障，从“拆违后是否解决实际困难”的满意度82%中得到体现。
2、通过访谈深入了解，截止2017年底项目存在2个标段60个违法建筑未能及时治理完成的主要原因为建筑结构复杂、房屋转借无主、特困人员沟通困难等。虽然小东门街道已针对实际遇到的困难，采取积极的沟通协调措施，但截止报告日仍剩30个违法建筑点未治理完毕。部分未完成的标段影响了本项目的满意度指标，例如：“拆违区域内违章拆除点是否都拆除”满意度仅为73%、“拆违后环境是否还存在脏乱差”满意度仅为75%。
附件5：拆违工程成本合理性分析底稿
拆违工程成本合理性分析底稿
本项目结合绩效目标与预算的匹配关系、资金投入情况、产出目标实现情况等，形成成本分析重点在于单个拆违工程成本合理性分析。现就分析思路及实施过程汇总如下：
一、 分析思路
评价小组拟通过查阅审价、签证工作量资料及对施工队现场访谈，根据治理对象、工程成本支出内容等，可以将拆违工程分为直接拆违以及拆违改造两大类，其中拆违改造又可细分为一般拆违改造以及特殊拆违改造两部分。针对不同拆违类型，进行深层次的成本分析。由于三类拆违工程所对应点位面积相差对于边际成本影响因素较小，故采用各类违建点的成本作为单位，并结合各类费用占比进行分析。
二、 样本选取
本项目具体施工由美达公司和南房公司同时开展，美达公司承担7个标段215处拆违点工程，南房公司承担9个标段279处拆违点工程。由于无法获取南房公司签证单等工作量清单，本次成本分析选取美达公司215处拆违点的单位成本作为样本。
三、分析过程
1、总量分析
经评价小组对工程量分类以及施工队负责人访谈后，美达公司实施的215处拆违点工程实际总成本为1281.24万元。明细如下表：
序号
项目
成本（万元）
1
人工费
         417.30
2
材料费（主材＋辅材）
         466.59
3
机械费
         123.51
4
施工措施费
          78.40
5
税费管理费等其他
         195.44
合计
       1,281.24
2、单体分析
美达公司拆违点工程中直接拆违40处，一般拆违改造166处，特殊拆违改造9处。
（1）直接拆违
美达公司直接拆违涉及40处，工程成本支出内容主要为拆除部分、修缮部分成本。
通过查阅审价资料及深度访谈，选取有代表性直接拆违项目—聚奎街7弄6号作为单个工程量样本分析对象。
工程概况如下：
工程地点
聚奎街7弄6号
施工单位
上海美达建筑工程有限公司
设计单位
无
监理单位
上海久盛建设监理咨询有限公司
审价单位
上海华夏建设工程造价咨询有限公司
结构类型
混合结构
编制人
朱莉华
校对人
姜洪
审核人
何一萍
工程造价
18871.06
总造价（大写）
壹万捌仟捌佰柒拾壹元零陆分
评价小组通过梳理单个拆违点工程量签证单及审价相关单价数据整理直接拆违样本点的实际成本结构费用如下表：
直接拆违样本点费用表
工程名称：聚奎街7弄6号
金额单位：元
序号
名称
基数说明
费率（%）
金额
1
直接费
其中人工费+其中材料费+施工机械使用费+其中主材费+其中设备费
14350
1.1
  人工费
人工费
3200
1.2
  材料费
材料费
10370
    主材
主材费
5800
    辅材
辅材费
4570
  机械费
机械费
780
2
施工措施费
措施项目合计
90
3
企业管理费和利润
管理费+利润
1280
4
其他项目费
其他项目费
5
小计
直接费+施工措施费+企业管理费和利润+其他项目费
15720
6
规费合计
社会保险费+住房公积金
1280.96
   社会保险费
其中人工费
38.44
1230.08
   住房公积金
其中人工费
1.59
50.88
7
税前补差
税前补差
8
增值税
小计+规费合计+税前补差
11
1870.10
9
税后补差
税后补差
10
甲供材料
四供费
11
工程造价
小计+规费合计+税前补差+增值税+税后补差-甲供材料
18871.06
通过分析单个直接拆违样本，并结合施工队负责人具体实施拆除修缮内容深度访谈结果，单个直接拆违的成本总体控制在1.9万元左右。主要分为拆除部分、修缮部分和税费其他部分。具体包括以下明细内容：
序号
分类
成本内容
成本（万元）
占比
1
拆除部分
主要包括拆违人工成本以及违建垃圾清运成本
0.35
18.42%
2
修缮部分
主要包括外立面涂刷、屋面屋顶修复以及相关路面的简易绿化或硬化等其他成本
1.25
65.79%
3
税费其他
管理费用、税费及合理利润等其他
0.30
15.79%
小计
1.9
100%
（2）一般拆违改造
美达公司一般拆违改造166处，工程成本支出内容主要为拆违部分、修缮部分以及改造部分成本。一般拆违改造大部分为厨卫同时改造工程，也存在只改造厨房或卫生间的情况。性   
通过查阅签证单资料及深度访谈，选取有代表性一般拆违改造项目东街34号作为单个工程量样本分析对象。
工程概况如下：
工程地点
东街34号
施工单位
上海美达建筑工程有限公司
设计单位
监理单位
上海久盛建设监理咨询有限公司
审价单位
上海华夏建设工程造价咨询有限公司
结构类型
混合结构
编制人
朱莉华
校对人
姜洪
审核人
何一萍
工程造价
58468.76
总造价（大写）
伍万捌仟肆佰陆拾捌元柒角陆分
评价小组通过梳理单个拆违点工程量签证单及审价相关单价数据整理一般拆违改造样本点的实际成本结构费用如下表：
一般拆违改造样本点费用表
工程名称：东街34号
 
金额单位：元
序号
名称
基数说明
费率（%）
金额
1
直接费
其中人工费+其中材料费+施工机械使用费+其中主材费+其中设备费
40420
1.1
  人工费
人工费
15200
1.2
  材料费
材料费
23370
    主材
主材费
15800
    辅材
辅材费
7570
  机械费
机械费
1850
2
施工措施费
措施项目合计
90
3
企业管理费和利润
管理费+利润
6080
4
其他项目费
其他项目费
5
小计
直接费+施工措施费+企业管理费和利润+其他项目费
46590
6
规费合计
社会保险费+住房公积金
6084.56
   社会保险费
其中人工费
38.44
5842.88
   住房公积金
其中人工费
1.59
241.68
7
税前补差
税前补差
8
增值税
小计+规费合计+税前补差
11
5794.20
9
税后补差
税后补差
10
甲供材料
四供费
11
工程造价
小计+规费合计+税前补差+增值税+税后补差-甲供材料
58468.76
通过分析单个一般拆违改造样本，并结合施工队负责人具体实施拆除改造修缮内容深度访谈结果，单个一般拆违改造点的成本总体控制在5.85万元左右。主要分为拆除部分、修缮部分、改造部分和税费其他部分。具体包括以下明细内容：
序号
分类
成本内容
成本（万元）
占比
1
拆除部分
主要包括拆违人工成本以及违建垃圾清运成本
0.35
5.98%
2
修缮部分
主要包括外立面涂刷、屋面屋顶修复以及相关路面的简易绿化或硬化等其他成本
1.25
21.37%
3
改造部分
主要包括厨房改造成本及卫生间改造成本
3.15
53.85%
4
税费其他
管理费用、税费及合理利润等其他
1.1
18.80%
小计
5.85
100%
（3）特殊拆违改造
美达公司特殊拆违改造9处，工程成本支出内容主要为拆违部分、改造部分以及修缮部分成本。特殊拆违改造主要需要结构加固或是危房修缮等难度较大的整体改造，故其成本较高。
通过查阅审价资料及深度访谈，本次选取陆家宅路111号由于结构问题无法简单拆除，故选用房屋整体拆除改造，故将其作为单个工程量样本分析对象。
工程概况如下：
工程地点
陆家宅路111号
施工单位
上海美达建筑工程有限公司
设计单位
监理单位
上海久盛建设监理咨询有限公司
审价单位
上海华夏建设工程造价咨询有限公司
结构类型
混合结构
编制人
朱莉华
校对人
姜洪
审核人
何一萍
工程造价
149943.75
总造价（大写）
壹拾肆万玖仟玖佰肆拾叁元柒角伍分
评价小组通过梳理单个拆违点工程量签证单及审价相关单价数据整理特殊拆违改造样本点的实际成本结构费用如下表：
特殊拆违改造样本点费用表
工程名称：陆家宅路111号
金额单位：元
序号
名称
基数说明
费率（%）
金额
1
直接费
其中人工费+其中材料费+施工机械使用费+其中主材费+其中设备费
96420
1.1
  人工费
人工费
48200
1.2
  材料费
材料费
46370
    主材
主材费
38800
    辅材
辅材费
7570
  机械费
机械费
1850
2
施工措施费
措施项目合计
90
3
企业管理费和利润
管理费+利润
19280
4
其他项目费
其他项目费
5
小计
直接费+施工措施费+企业管理费和利润+其他项目费
115790
6
规费合计
社会保险费+住房公积金
19294.46
   社会保险费
其中人工费
38.44
18528.08
   住房公积金
其中人工费
1.59
766.38
7
税前补差
税前补差
8
增值税
小计+规费合计+税前补差
11
14859.29
9
税后补差
税后补差
10
甲供材料
四供费
11
工程造价
小计+规费合计+税前补差+增值税+税后补差-甲供材料
149943.75
通过分析单个特殊拆违改造样本，并结合施工队负责人具体实施拆除改造修缮内容深度访谈结果，单个特殊拆违改造点的成本总体控制在15万元左右。主要分为拆除部分、修缮部分、改造部分和税费其他部分。具体包括以下明细内容：
序号
分类
成本内容
成本（万元）
占比
1
拆除部分
主要包括拆违人工成本以及违建垃圾清运成本
0.35
2.33%
2
修缮部分
主要包括外立面涂刷、屋面屋顶修复以及相关路面的简易绿化或硬化等其他
1.25
8.33%
3
改造部分
主要包括结构加固或危房修缮整体改造
9.9
66%
4
税费其他
管理费用、税费及合理利润等其他
3.5
23.34%
小计
15
100%
四、分析结果
本项目工程成本缺乏历史成本参考经验，现将项目实际发生成本进行分类研究分析，通过分析为今后同类型项目预算编制提供参考依据。美达公司拆违点共215处，其中直接拆违40处，一般拆违改造166处，特殊拆违改造9处。南房公司拆违点共219处，其中直接拆违40处，一般拆违改造168处，特殊拆违改造11处。拆截止2017年12月31日，本项目实际已完成434处违章搭建点的拆违修缮成本汇总情况如下表：
序号
工程类型
实际点位
单位成本（万元）
总成本（万元）
1
 直接拆违
80
1.9
152
2
 一般拆违改造
334
5.85
1939
3
 特殊拆违改造
20
15
300
总计
434
2391
附件6：本项目绩效目标申报表
上海市黄浦区财政支出项目绩效目标申报表
第一部分
 
 
 
项目名称：
2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目
项目类型：
资金来源：
区级财政专项资金
资金用途：
项目负责人：
联系人：
联系电话：
计划开始日期：
计划完成日期：
2017/12/31日
项目总预算额：
4510万元
项目当年预算额：
同名项目上年度总预算额：
同名项目上年度当年预算额：
项目概况
    2015年3月24日，中共中央政治局会议审议通过《关于加快推进生态文明建设的意见》，积极推动生态文明建设发展。意见中明确：“加快治理突出生态环境问题，让人民群众在良好的环境中生产生活”。
   2015年7月，经市委、市政府同意，市住房城乡建设管理委、市环保局、市规划国土资源局、市绿化市容局等十部门联合印发《关于进一步加强本市部分区域生态环境综合治理工作的实施意见》，正式启动区域生态环境综合整治工作，黄浦老城厢区域在文件上被列为市级重点整治区域。
纳入市级重点整治区域。
   黄浦老城厢区域环境综合治理是一次没有“范本”可循的关于城市更新的主动探索。区域范围内的违法建筑存在点多、面小、外借量大等特点。许多违法搭建年代久远，房屋本体互为依靠，拆违的危险性大。同时牵涉到的居住者情况也较为复杂。面对这样的情况，需要运用“城管主攻、街道牵头指挥、职能部门配合、法律支撑”的运作模式，最先推进拆违，同步推进道路修缮、燃气入户、改造厨卫、为老设施更新等民生工程。所以本项目要在拆违的同时更注重环境综合治理，与解决老百姓实际困难相结合，从而贯彻生态文明建设决策部署。
立项依据
2016年7月，黄浦区人民政府根据小东门分指挥部提交的申请，形成黄浦区人民政府办公室抄告单（区府办[2016]e01-0049号），相关负责领导完成了文件传阅和处理。同月，黄浦区财政局根据区府办（2016）e01-0049号抄告单的批示，同意安排项目经费4510万元，用于小东门街道市级重点整治区域环境综合治理拆违后续工作。
项目设立必要性
本项目通过对小东门街道生态环境综合治理区域进行“五违四必”和治安顽症综合整治，有效改善纳入市级重点整治区域的黄浦老城厢区域内的公共安全和市容环境面貌，达到消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标。保障广大人民群众的生命财产安全和生活安静、祥和，营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。
保证项目实施的 制度、措施
    拆违修缮工程方面，通过政府分散采购，选取拆违施工单位，通过合同的约定，明确工程的质量和施工周期；委托工程监理单位，对项目实施过程进行监管，对施工过程中出现的问题及时处理，组织工程的验收；委托财务监理单位，审核工程预付款、进度款、预留款、工程变更签证等工程用款；委托造价咨询单位，及时完成工程的审价工作。
   拆违补助工作方面，由现场经办人根据拆违实际情况，填写《小东门街道综合整治拆违中过渡费申请表》或《小东门街道综合整治拆违帮困补助申请表》，列明补贴发放对象、身份证、银行账号、地址、补贴原因等，通过部门领导审核，最终由分管领导审批。
   资金管理制度：按照小东门街道制定的财务制度要求，加强和规范财政专项资金管理，保障财政专项资金安全，提高财政专项资金使用效益。实行“按项报批、专款专用、专项审核、追踪问效”的管理办法。明确资金的用途，对项目资金申请，按经费支出审核、报销的联签制度和财政资金集中支付流程进行资金管理和控制。
实施计划
2016年6月至2017年12月31日
项目总目标
    黄浦区小东门街道通过实施市级重点整治区域生态环境综合治理项目，成立小东门分指挥部作为项目审批和监管责任主体，根据市委和区委相关法律法规政策要求，对纳入市重点整治区域的黄浦老城厢区域进行“五违四必”和治安顽症综合整治，有效改善区域内的公共安全和市容环境面貌，达到消除安全隐患、清除环境脏乱现象、拆除违章建筑的目标，同时与老百姓实际困难相结合，保障广大人民群众的生活，做到“零”暴力抗法事件，“零”复议、“零”诉讼，营造安全、整洁、有序、和谐、文明的居住环境。
年度绩效目标
产出目标：①拆违工程完成率100%，完成494处拆除违法搭建；拆违工程验收合格率100%，拆违工程均验收合格；拆违及时完成率100%，及时完成拆违任务要求；②拆违补助人数完成率100%，对于符合要求的申请人数应给予补助补贴；拆违补助准确发放率100%，补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况；③临保岗点到位率100%，临保岗点20个的明确要求；临保考核合格率100%，年度考核合格岗点数20个。
效果目标：拆违期间居民有责投诉量为0；拆违范围安全事故发生量为0；拆违范围内违法违章建筑拆除对象全覆盖；市容环境改善明显；有效解决居民实际困难；拆违过程居民满意度大于80%；保证拆违工程质保期内维修妥善处理；建立健全后续监督机制，保持拆违成果持续发挥作用。
第二部分
 
 
 
项目当年投入资金构成
子项目名称
构成金额（万元）
 
工程费-直接拆违
1.9*80=152
 
工程费-一般拆违
5.85*374=2187.9
 
工程费-特殊拆违
15*45=675
 
工程二类费用
220
 
居民临时过渡费
200
 
历史遗留占道摊位
230
 
应急秩序维护临保费
185
 
煤气配套费
140
 
工作经费
180
 
合计
4510
 
第三部分
 
 
 
分解目标内容
绩效指标
指标目标值
 
投入和管理目标
战略目标适应性
1、拟解决的问题客观存在，界定清晰，符合政府公共职能范围；2、项目能够支持部门目标的实现；3、项目符合国家发展政策、法律、法规或党委政府发展战略或优先重点。
 
项目立项规范性
1、项目按照规定的程序申请设立；2、设立项目所提交的文件、材料符合相关要求（与项目相关性、支撑力，以及依据文件的政府级次等）； 3、有明确规定立项决策流程的项目，前期程序是否齐全。
 
绩效目标合理性
1、项目所要实现的产出计划充分支持项目立项所要解决的问题； 2、项目预期产出、结果符合正常的业绩水平； 3、项目责任主体和职责分工明确合理，与部门职能职责密切相关； 4、实现项目产出所采用的的方式合理、可行； 5、产出计划足以支持项目申请的预算资金。
 
绩效指标明确性
1、项目所要实现的目的有清晰、可衡量的指标予以体现； 2、制定了明确的产出计划，包括产出所对应的对象范围的数量计划；控制质量的标准计划；实施进度的时间计划。
 
资金及时到位率
项目资金（除政府采购外）按规定及时到达小东门街道。
 
预算执行率
扣除由于政府采购造成项目资金节俭的因素后预算执行率达到100%。
 
资金使用合规性
1、符合法律法规和制度规定；2、资金拨付具备完整的审批程序和手续；3、符合预算批复或合同规定的用途；4、无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
 
财务制度健全性
项目资金的专项资金使用及管理符合相关财务会计制度的规定，合理保证项目资金安全、项目会计信息的真实、完整。
 
财务监控有效性
1、未发生违反相应的财务（包括财产）管理制度的情况； 2、采取了必要的监控措施或手段。
 
管理制度健全性
1、具备或制定了相应的项目实施管理制度；2、业务管理制度合法、合规，是否覆盖整个业务流程；3、存在需要完善的风险控制环节。
 
质量管理有效性
1、项目实际实施范围及工作量清晰明确（实际实施16个标段包含原定计划494处拆违修缮范围）；2、严格执行相关制度或措施以确保项目实施过程中采取了相应的业务质量检查的控制措施或手段，并建立验收机制和问责机制；3、各项资料档案齐全并及时归档。
 
进度管理有效性
当项目实际进度与计划发生差异时及时分析引起进度变更的因素，以降低不利项目进度偏差的发生概率。
 
采购管理有效性
1、采购内容符合预算批复和项目实际需要；2、执行了规定的政府采购程序；3、服务采购签订了符合国家法律、法规的合同、协议，是否按照“三重一大”等制度规定进行了集体决策。
 
人员管理有效性
1、项目涉及人员的职责分工清晰合理；2、项目涉及人员数量符合需求。3、各部门信息沟通畅通。
 
产出目标
拆违工程完成率
494处违法搭建
 
拆违补助人数完成率
补助人数完成率=100%
 
临保岗点到位率
驻派秩序维护岗点数=20个
 
拆违工程验收合格率
拆违工程验收合格率=100%
 
拆违补助准确发放率
补助发放标准统一、不存在错发、漏发、重复等情况。
 
临保考核合格率
年度考核合格岗点数=20个
 
拆违完成及时率
拆违工程分两批在计划节点完成。
 
效果目标
有责投诉量
有责投诉量=0
 
拆违范围安全事故发生量
拆违范围安全事故发生量=0
 
违法违章建筑拆除完整性
区域范围内违法违章建筑均已全部含在计划内。
 
市容环境改善程度
市容环境改善明显。
 
解决居民困难程度
有效解决居民实际困难
 
拆违过程满意度
拆违过程满意度大于80%。
 
工程后续质量保证程度
对于工程后续各部分合同约定质保期并实施保证金制约，对于质保期发生的问题及时处理。
 
保持拆违成果监督机制健全性
建立健全的监督机制。
 
影响力目标
 
绩效评价报告修改结果对照表
项目名称
2016-2017年小东门街道市级重点整治区域生态环境综合治理项目
中介机构
上海久信会计师事务所有限公司
专家评审修改意见
中介机构修改结果
1、在项目背景中进一步说明本项目与“五违四必”综合治理的关系。补充说明本项目内容与以往项目的差异。违建的日常管理机制和工作情况。
背景中p7补充完善
2、补充小东门街道总体的违建数据情况，包括违建点、违建面积、涉及居民户（人）数情况等。
项目绩效完成情况中补充完善
3、补充说明整治前存在的主要社会问题，如房屋安全、消防安全、治安问题、城市环境等。
背景中：增加区域内违章搭建集中，安全隐患凸显，消防通道受阻，治安问题突出，成为黄浦“二元结构”特征最鲜明的区域，严重影响城市环境面貌，可谓是上海中心城区的“城中村”。
4、补充说明“办公服务工作”费用的必要性及其具体内容。
补充完善
5、补充说明拆违补贴、办公经费的管理情况，如采购方式、合同、报销管理等。
组织管理中补充完善
6、补充二类费用明细及采购情况。
组织管理中补充完善
7、项目总目标的表述超过了本项目的内容范围，需要在前文的背景中进一步描述项目的中期计划安排及下一步的考虑。
背景中完善
8、在“项目绩效完成情况”中补充拆违补助的实际户数数据、实际的临保人员使用情况及临时增加人员的原因、办公经费使用情况等。
已补充
9、部分指标评分需要斟酌，主要是：1、a22指标的扣分理由与指标无关联；2、b322指标的扣分理由不成立，需重新表述；3、b323指标的扣分理由不准确，邀请指标也是合法的招标方式，需重新表述；4、c13指标评分不合理，项目存在延误情况。
已修改完善
10、建议在项目主要经验中归纳提炼本项目在机制、方式、模式方面的创新，及工作产生的影响力。
经验中已提炼
11、具体问题和改进措施需要进一步修改完善，如：经验1与问题有矛盾；问题1的标题表述需要支出问题原因；问题2应拆分，两个问题没有直接关联。改进措施需要根据问题修改情况做对应修改，并具体描述改进措施并注意其可实现性。
已修改
12、部分文字表述需进一步修正，如：“通过分散采购的招标形式”、“开具拨款单给人民银行，人民银行将库款拨入小东门街道的专项银行”、“区域内1008处违法搭建”等。
已修改完善
第四部分    名词解释
一、财政拨款收入：指单位本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。
二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入。主要是：财政拨款收入等。
三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。
四、其他收入：指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入。主要是：利息收入等。
五、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。
六、年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。
七、基本支出：指单位为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出。
八、项目支出：指单位为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，在基本支出之外发生的各项支出。
九、经营支出：指事业单位在专业活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。
十、“三公”经费：指单位使用本级财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费。其中:因公出国（境）费反映单位参加国际合作交流、重大项目洽谈、境外培训研修等的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务接待费反映全国性专业会议、国家重大政策调研、专项检查以及外事团组接待交流等执行公务或开展业务所需住宿费、交通费、伙食费等支出；公务用车购置及运行维护费反映编制内公务车辆的报废更新，以及用于安排市内因公出差、公务文件交换、日常工作开展等所需公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。
十一、机关运行经费：指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。