民生银行自贸区分行多举措推进法治合规建设
2018-7-4 10:43:00发布106次查看
民生银行自贸区分行结合跨境业务特点与定位，以“机制健全、治理有方、运行有序、风险可控”为目标，深入推进全行法治合规建设。一是对标先进同业，提升管理质效。持续梳理和完善各项风控制度，并加强内、外部培训，确保制度的健全性、时效性和可操作性，打造全面有效的内控体系。二是助力创新业务，做好全流程服务。对新产品、新业务的合规风险、洗钱风险进行前置审查和法律咨询服务，积累跨境法律服务经验，强化跨境法律风险防范。三是以风险为本，及时查漏补缺。针对重点风险领域和重要风控环节，强化内控合规检查和问题整改、强化法治合规考核评价，树立法治民生典型，持续夯实合规内控管理基础。四是完善反洗钱内控机制，全面防范洗钱风险。针对自贸区跨境业务特点，对标国际先进反洗钱标准和监管政策导向，推进、完善海外客户的查册管理和身份识别，落实展业三原则，构建风险管理长效机制。
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